中国证券监督管理委员会


期货业从业人员资格管理办法

1999年8月31日，中国证监会


第一章 总 则
第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。
从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称从事期货业务的机构包括：
（一）期货交易所；
（二）期货经纪公司；
（三）期货交易厅；
（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；
（五）从事境外期货交易的机构；
（六）中国证监会规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货业从业人员包括：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）期货经纪公司的高级管理人员；
（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；
（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；
（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；
（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；
（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；
（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。
第五条 期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。
第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。

第二章 从业资格的取得
第七条 申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。
经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。
第八条 中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。
第九条 中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。
第十条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）最近三年无严重违法记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十一条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；
（二）个人身份证明和学历证书复印件；
（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。
第十三条 参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。
第十四条 对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。

第三章 从业人员行为规范
第十五条 期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；
（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
（六）服从中国证监会的监督与管理；
（七）遵守中国证监会的其他规定。
第十六条 期货业从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。

第四章 从业资格的管理
第十七条 取得《期货业从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货业从业人员资格证书》失效。
第十八条 从事期货业务的机构不得聘用无《期货业从业人员资格证书》或者《期货业从业人员资格证书》失效的人员作为期货业从业人员。
第十九条 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员，应当在聘用后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十条 期货业从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，聘用机构应当在变动后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十一条 期货业从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在10日内向中国证监会派出机构报告。
第二十二条 中国证监会对期货业从业人员资格实行年检制度。
中国证监会派出机构根据中国证监会规定的条件对期货业从业人员资格实施年检。
期货业从业人员资格年检与期货经纪公司年检同时进行。
第二十三条 期货业从业人员办理年检的，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）年检报告书；
（二）《期货业从业人员资格证书》复印件；
（三）从业机构出具的关于执业能力和职业道德的综合鉴定；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第二十四条 对于不符合规定条件的从业人员，不予通过年检，由中国证监会注销其《期货业从业人员资格证书》。
第二十五条 从事期货业务的机构在聘用期货业从业人员时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利和义务。
第二十六条 同一期货业从业人员在同一时期只能受聘于一家从事期货业务的机构。

第五章 罚 则
第二十七条 期货业从业人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，视情节轻重给予下列处罚：
（一）暂停期货业从业人员资格6个月至12个月；
（二）撤销期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；
（三）撤销期货业从业人员资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
第二十八条 违反本办法第十一条、第二十三条的规定，提供虚假或者误导性材料的，在3年内或者永久性拒绝其从业资格申请；已取得《期货业从业人员资格证书》的，撤销其期货业从业人员资格。
第二十九条 期货业从业人员未按照规定办理年检的，责令改正；逾期不改正的，撤销其期货业从业人员资格。
第三十条 期货业从业人员的执业行为违反有关业务规定导致重大经济损失的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十一条 期货业从业人员拒绝中国证监会及其派出机构调查或者检查的，暂停其期货业从ａ业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十二条 期货交易所、期货经纪公司聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员的，依照《期货交易管理暂行条例》第五十七条、第五十九条处罚。
第三十三条 本办法第三条第（三）、（四）、（五）、（六）项规定的机构聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
第三十四条 从事期货业务的机构不协助执行中国证监会对其所聘期货业从业人员的处罚决定的，责令改正，对直接责任人可给予纪律处分。

第六章 附 则
第三十五条 本办法实施前已经从事期货业务的人员仍可继续从事期货业务，但必须在中国证监会规定的期限内取得《期货业从业人员资格证书》。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自1999年9月1日起施行，1994年11月7日国务院证券委员会发布的《期货经营机构从业人员管理暂行办法》同时废止。


贵州省人大常委会


贵州省红枫湖百花湖水资源环境保护条例修正案


（2002年9月29日贵州省第九届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过 2002年9月29日贵州省人民代表大会常务委员会公告第52号公布）



一、第二十六条调整为第四条第一款，并增加一款，作为第二款：“各级人民政府的水利、建设、农业、交通、卫生、国土资源、林业、工商、旅游等部门，按照各自的职责，协同环境保护行政主管部门加强对两湖环境的保护。”

二、第五条改为第六条，并增加一款作为第三款：“两湖饮用水源保护区和外围保护区由省人民政府环境保护行政主管部门会同有关部门提出划定方案，报省人民政府批准。”

三、删除第六条、第七条、第八条。

四、第十一条改为第九条，在第一项“新建、扩建”后增加“改建”两字；将第七项、第八项修改为：

“（七）炸鱼、电鱼、毒鱼，用非法渔具捕鱼；

（八）开山采石、采矿、掩埋尸体；”

增加三项作为第九至十一项：

“（九）生产、销售、使用含磷洗涤剂；

（十）在两湖水域内投饵养殖；

（十一）使用未采取有效防污措施的船舶。”

五、第十二条改为第十条，并将第三项中的“养殖”修改为“游泳”。

六、第十三条改为第十一条，并在第一项“新建、扩建”后增加“改建”两字；将第六项修改为：“从事旅游、游泳、水上运动和其他可能污染生活饮用水体的活动。”

七、增加一条，作为第十二条：“鼓励在饮用水源保护区内使用非机动船和非燃油机动船。机动船实行总量控制，使用机动船必须经海事管理机关会同环境保护行政主管部门批准。”

八、第二十九条改为第二十七条，并修改为：“在两湖取水必须依法交纳水资源费，收取的水资源费用于两湖水资源环境的保护、利用、开发；两湖区域内的城镇必须征收污水和垃圾处理费，用于两湖区域内的污水和垃圾处理。具体办法由省人民政府制定。”

九、删除第三十条、第三十四条、第三十七条、第三十八条、第四十一条、第四十二条。

十、第三十一条改为第二十八条，并修改为：“违反本条例第九条第八、九、十、十一项规定的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门或者有关行政主管部门责令改正；对生产、销售含磷洗涤剂和违反本条例第九条第八、十、十一项规定的，可以并处1000元以上3万元以下罚款。”

十一、第三十二条改为第二十九条，并修改为：“违反本条例第十条第三项规定的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门责令改正，可以并处2000元以上5万元以下罚款。”

十二、第三十三条改为第三十条，并修改为：“违反本条例第十一条第五、六项规定的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门责令改正，可以并处5000元以上10万元以下罚款。”

十三、第三十九条改为第三十三条，删除“构成犯罪的，依法追究刑事责任”一句。

十四、增加一条，作为第三十五条：“违反本条例其他规定的，依照国家有关法律法规处罚。”

十五、第四十三条改为第三十六条，并将条文中的“环境保护”修改为“有关”，删除“构成犯罪的，依法追究刑事责任”一句。

十六、删除第六章附则。

十七、本修正案自公布之日起施行。



附：贵州省红枫湖百花湖水资源环境保护条例（2002年修正本）

（1995年11月28日贵州省第八届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过 自1996年1月1日起施行 根据2002年9月29日贵州省第九届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过的《贵州省红枫湖百花湖水资源环境保护条例修正案》修正）

第一章 总则

第一条 为保护红枫湖、百花湖（以下简称两湖）水资源环境，合理利用水资源，保障人民身体健康，促进经济和社会发展，根据有关法律、法规，结合实际，制定本条例。

第二条 本条例适用于两湖全部汇水面积内的水库、河流等水体及其陆域。

第三条 两湖水资源首先满足城乡居民生活用水，统筹兼顾工业、农业用水和旅游需要。

各级人民政府制定的两湖水资源环境保护范围内的社会经济发展规划和计划，必须服从前款规定。

第四条 两湖水资源环境保护范围内的环境保护工作由当地县级以上人民政府环境保护行政主管部门实施统一监督管理。

各级人民政府的水利、建设、农业、交通、卫生、国土资源、林业、工商、旅游等部门，按照各自的职责，协同环境保护行政主管部门加强对两湖环境的保护。

第五条 对保护和改善两湖水资源环境作出显著成绩的单位和个人，由人民政府或有关部门给予奖励。

第二章 保护范围

第六条 在两湖水资源环境保护范围内划分饮用水源保护区和外围保护区。

两湖饮用水源保护区划分为一级保护区、二级保护区和准保护区。

两湖饮用水源保护区和外围保护区由省人民政府环境保护行政主管部门会同有关部门提出划定方案，报省人民政府批准。

第七条 两湖水资源环境总体规划、水环境功能区划，由省人民政府环境保护行政主管部门会同当地人民政府及有关部门拟定，报省人民政府批准。

第三章 污染防治

第八条 两湖饮用水源保护区的一级、二级保护区分别执行国家《地面水环境质量标准》的二类和三类标准。

两湖饮用水源保护区的准保护区应保证二级保护区水质达到规定的标准。

两湖外围保护区应保证饮用水源保护区的准保护区水质达到规定的标准。

第九条 在饮用水源保护区的准保护区禁止下列行为：

（一）新建、扩建、改建污染严重、缺乏有效治理措施的项目及其他对生态破坏严重的设施；

（二）一切破坏水源林、护岸林及与水源保护相关植被的活动；

（三）向水体排放或倾倒油渍、酸液、碱液和其他有毒有害液体；

（四）在水体中清洗装储过油渍或者有毒有害污染物的车辆和容器；

（五）向水体排放、倾倒工业垃圾和城市生活垃圾、污水及其他废弃物；

（六）使用国家禁止使用的剧毒和高残留农药；

（七）炸鱼、电鱼、毒鱼，用非法渔具捕鱼；

（八）开山采石、采矿、掩埋尸体；

（九）生产、销售、使用含磷洗涤剂；

（十）在两湖水域内投饵养殖；

（十一）使用未采取有效防污措施的船舶。

第十条 在饮用水源保护区的二级保护区除执行第九条规定外，还必须遵守下列规定：

（一）不准新建、扩建有污染的建设项目及排污口，改建项目必须符合排污总量控制目标；

（二）原有的污染源，必须进行治理，排放污染物必须限期达到规定的要求；

（三）开展旅游、游泳、水上运动等活动，必须保证水质达到规定的要求；

（四）不准设置装卸垃圾、粪便、油渍和有毒物品的码头。

第十一条 在饮用水源保护区的一级保护区除执行第九条、第十条规定外，还禁止下列行为：

（一）新建、扩建、改建与供水设施和保护水源无关的建设项目；

（二）设置排污口；

（三）设置与供水需要无关的码头和停靠船舶；

（四）堆置和存放工业废渣、城市垃圾、粪便和其他废弃物；

（五）设置油库；

（六）从事旅游、游泳、水上运动和其他可能污染生活饮用水体的活动。

第十二条 鼓励在饮用水源保护区内使用非机动船和非燃油机动船。机动船实行总量控制，使用机动船必须经海事管理机关会同环境保护行政主管部门批准。

第十三条 在两湖饮用水源保护区的外围保护区严格控制污染严重、缺乏有效治理措施的建设项目及其他对生态破坏严重的设施的建设。

第十四条 在两湖水资源环境保护范围内新建项目应严格执行环境影响报告书审批制度。

对可能造成环境污染的项目，其污染防治设施必须按照《中华人民共和国环境保护法》的规定，与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

建设项目的污染防治设施，应达到国家规定的要求。

第十五条 在两湖水资源环境保护范围内实行水污染排放许可证制度。对排放污染物的单位按规定颁发《排污许可证》或《临时排污许可证》。禁止无证排放。

排污单位必须严格按照排污许可证的规定范围排放污染物。

第十六条 本条例公布前在两湖水资源环境保护范围内已建成的污染严重的建设项目或者对生态破坏严重的设施，由当地县级以上人民政府责令限期治理，企业及其主管部门组织实施，达到规定要求。

第十七条 在两湖水资源环境保护范围内旅游业的发展规模，必须控制在湖体的环境容量内。有关部门应对此作出详细规划，报当地县级以上人民政府审核，经省人民政府或其授权的部门批准后实施。

旅游业原有的污染源，必须分期分批进行治理，并达到规定要求。新的旅游设施，必须符合环保标准。

第十八条 两湖水资源环境保护范围内的水产养殖发展规划，应服从两湖总体规划，并纳入当地县级以上人民政府的环境保护目标管理责任范围，经省人民政府或其授权的部门批准后实施。

在两湖水资源环境保护范围内的县级以上人民政府有关部门对现有的水产养殖活动应进行清理、整顿，保证水质达到规定的要求。

第十九条 在两湖水资源环境保护范围内禁止任何单位和个人利用渗井、渗坑、裂隙和溶洞排放倾倒含有毒有害污染物的废水、含病原体的污水和其他废弃物。

第二十条 凡直接或者间接向两湖水资源环境保护范围内排放矿井水的，必须达到规定的要求。

第二十一条 在两湖水资源环境保护范围内，禁止围湖造田、围湖养殖、倾倒粉煤灰及其他缩小两湖库容的行为。

第二十二条 在两湖水资源环境保护范围内，严禁乱垦滥伐。在湖区周围，应大力开展植树造林，对已开发的耕地要限期退耕还林还草，防止水土流失，具体期限由环境保护行政主管部门与当地政府商定。

第二十三条 在两湖水资源环境保护范围内发生环境污染或生态环境破坏事故时，有关责任者应采取补救措施，通报可能受到危害的单位和个人，并及时向环境保护部门和有关部门报告，接受调查处理。

第四章 监督管理

第二十四条 两湖水资源环境保护范围内实行市（县）长环境目标责任制。县级以上人民政府对其所辖区域的水资源环境质量负责。

两湖水资源环境保护范围内的地方各级人民政府，必须把两湖水资源环境保护纳入当地社会经济发展规划和计划。

第二十五条 省人民政府环境保护行政主管部门负责协调两湖水资源环境保护范围内的重大环境保护问题；协调不成的，报省人民政府决定。

第二十六条 省人民政府环境保护行政主管部门在两湖水资源环境保护范围内设立水质监测中心，主要职责是：

（一）对水质进行定期监测和监视；

（二）定期报告水资源环境保护范围内的水质状况及动态监视情况，报告环境污染及生态环境破坏情况；

（三）对两湖饮用水的保护开展科学研究，并提出防治工业污染和防治生态环境破坏的建议方案。

第二十七条 在两湖取水必须依法缴纳水资源费，收取的水资源费用于两湖水资源的环境保护、利用、开发；两湖区域内的城镇必须征收污水和垃圾处理费，用于两湖区域内的污水和垃圾处理。具体办法由省人民政府制定。

第五章 法律责任

第二十八条 违反本条例第九条第八、九、十、十一项规定的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门或者有关行政主管部门责令改正；对生产、销售含磷洗涤剂和违反本条例第九条第八、十、十一项规定的，可以并处1000元以上3万元以下罚款。

第二十九条 违反本条例第十条第三项规定的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门责令改正，可以并处2000元以上5万元以下罚款。

第三十条 违反本条例第十一条第五、六项规定的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门责令改正，可以并处以5000元以上10万元以下罚款。

第三十一条 违反本条例第十五条规定的，责令限期办理排污许可证，并可处以1万元以上10万元以下罚款。

对不按照许可证规定排放污染物的，责令其限期改正，并可处以5000元以上5万元以下罚款。情节严重的，吊销许可证。

第三十二条 违反本条例第十六条、第十七条第二款、第十八条第二款规定的，责令搬迁、停产、停业、关闭。

第三十三条 对违反本条例规定的单位和个人，可由有关部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

第三十四条 违反本条例规定，造成两湖水资源环境污染危害的单位和个人，有责任消除危害，并承担赔偿责任。

赔偿责任和赔偿金额的纠纷，可以根据当事人的请求，由环境保护行政主管部门调解；调解不成的，当事人可以向人民法院起诉。当事人也可以直接向人民法院起诉。

第三十五条 违反本条例其他规定的，依照国家有关法律法规处罚。

第三十六条 有关行政主管部门及其工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，由其所在单位或上级主管部门依法给予行政处分。