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衢州市古树名木保护管理办法

时间:2024-07-08 00:15:24 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:8717
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衢州市古树名木保护管理办法

浙江省衢州市人民政府


衢州市古树名木保护管理办法

衢州市人民政府令第31号


《衢州市古树名木保护管理办法》已经2005年10月10日市人民政府第12次常务会议审议通过,现予公布,自2005年11月1日起施行。


市长:孙建国
二○○五年十月十二日









衢州市古树名木保护管理办法

第一条 为加强古树名木的保护管理,根据《中华人民共和国野生植物保护条例》、《城市绿化条例》、《浙江省森林管理条例》和《浙江省城市绿化管理办法》等有关法规、规章,结合本市实际,制定本办法。
  第二条 本市行政区域内古树、名木和古树后备资源的保护管理,适用本办法。
第三条 本办法所称古树,是指树龄在100年以上的树木。
本办法所称名木,是指树种珍贵、稀有的,具有重要历史、文化、科研价值,或者具有重要纪念意义的树木。
本办法所称古树后备资源,是指树龄在80年以上100年以下,有较大的保护价值,并经县级以上人民政府审核确认予以保护的树木。
第四条 各级林业和建设行政主管部门(以下简称古树名木保护管理主管部门)是本行政区域内古树、名木和古树后备资源保护管理的行政主管部门,负责本办法的组织实施。
林业行政主管部门负责城市规划区外古树、名木和古树后备资源的保护管理;建设行政主管部门负责城市规划区内古树、名木和古树后备资源的保护管理。
规划、综合行政执法、水利、农业、铁路、环保、旅游、民族宗教等有关部门按照各自的职责,协同实施本办法。
第五条 古树、名木按下列规定实行分级保护管理:
(一)名木和树龄在500年以上的古树为一级保护;
(二)树龄在300年至499年的古树为二级保护;
(三)树龄在100年至299年的古树为三级保护。
第六条 各级古树名木保护管理主管部门应当定期在本行政区域内进行古树、名木和古树后备资源的调查、鉴定、登记、建档及统一编号,并按照下列规定进行鉴定和确认:
(一)名木和一、二级保护的古树,由县(市、区)古树名木保护管理主管部门组织鉴定,经市古树名木保护管理主管部门审核后报市人民政府确认。
(二)三级保护的古树和古树后备资源由县(市、区)古树名木保护管理主管部门组织鉴定,报本级人民政府确认,并报市古树名木保护管理主管部门备案。
古树名木和古树后备资源的鉴定标准和鉴定程序,由市古树名木保护管理主管部门规定。
第七条 各级古树名木保护管理主管部门应在古树、名木和古树后备资源周围醒目位置设立标牌,标明树名、学名、科属、保护等级、树龄、立牌时间、树木编号;对有特殊历史、文化、科研价值和纪念意义的古树、名木,应当有文字说明;对古树名木按实际情况分株制定养护、管理方案,落实养护责任单位、责任人。
第八条 古树名木归国家所有,法律、法规、规章另有规定的除外。古树名木保护管理主管部门应当会同同级规划部门,按照下列规定,划定古树名木和古树名木后备资源保护区:
(一)古树名木的保护区不小于树冠垂直投影外5米;
(二)古树名木后备资源的保护区不小于树冠垂直投影外3米。
保护区内原有建筑物的,根据实际有计划地逐步迁出保护区;新规划的建筑必须在保护区外。
规划部门在核发建设用地规划许可证和建设工程规划许可证时,涉及古树、名木和古树后备资源保护的,必须事先征求同级古树名木保护管理主管部门意见。
第九条 古树、名木和古树后备资源实行养护责任制,按照属地管理的原则确定养护责任人:
(一)机关、部队、学校、社会团体、企业、事业单位用地范围内的古树、名木和古树后备资源,养护责任人为所在单位;
(二)铁路、公路、水库、河道用地范围内的古树、名木和古树后备资源,养护责任人为铁路、公路、水利部门或其委托的养护单位;
(三)公共绿地范围内的古树、名木和古树后备资源,养护责任人为绿化管理部门或其委托的养护单位;
(四)城镇居民区内的古树、名木和古树后备资源,养护责任人为居民委员会;
(五)农村集体土地上的古树、名木和古树后备资源,养护责任人为村民委员会;
(六)寺观教堂所属范围内的古树名木和古树后备资源,养护责任人为宗教堂管会(寺管会)。
前款规定以外的古树、名木和古树后备资源,养护责任人为所在市、县(市、区)的古树名木保护管理行政主管部门。
房屋拆迁范围内有古树、名木或者古树后备资源的,建设单位应当按照本办法有关养护责任人的规定进行保护。古树、名木或者古树后备资源在居民庭院内的,建设单位应依法给予原养护责任人适当的补偿。
第十条 市、县(市、区)古树名木保护管理主管部门应当与养护责任人签订养护责任书。
养护责任人发生变更的,应当到市、县(市、区)古树名木管理部门办理养护责任转移手续。
第十一条 市古树名木保护管理主管部门应当制定古树、名木和古树后备资源的养护技术规范。养护责任人应当按照养护技术规范养护古树、名木和古树后备资源。
遇异常天气和其他自然灾害时,养护责任人应当及时采取保护措施。
养护责任人发现古树、名木和古树后备资源有严重病虫害、衰萎、濒危及其他异常情况的,应当及时报告市、县(市、区)古树名木保护管理主管部门,市、县(市、区)古树名木保护管理主管部门应当在接到报告之日起7日内组织抢救和复壮,并将详细情况载入古树、名木和古树后备资源档案。
古树、名木和古树后备资源死亡的,养护责任人应当及时向市、县(市、区)古树名木保护管理主管部门报告,由市古树名木保护管理主管部门确认后,明确责任,作出处理方案,予以注销,并按程序进行备案。
第十二条 古树名木保护管理主管部门应当加强对辖区内的古树名木保护管理工作的监督管理和技术指导,积极组织开展对古树名木的科学研究,推广应用科研成果,普及保护知识,提高保护和管理水平。
第十三条 古树、名木和古树后备资源的日常管理与保护费用由所在市、县(市、区)政府承担,所需经费列入财政预算。
市、县(市、区)政府古树、名木和古树后备资源保护管理的经费,用于对古树、名木和古树后备资源的调查、科研、抢救、复壮、保护设施的建设、维修及日常管理。
鼓励单位和个人以捐资、认养等形式参与古树、名木和古树后备资源的保护。
第十四条 市、县(市、区)古树名木保护管理主管部门应当按下列规定对古树、名木和古树后备资源保护管理状况定期进行检查:
(一)名木和一、二级保护的古树每年1次;
(二)三级保护的古树和古树后备资源每2年1次。
在检查中发现树木生长有异常的,应当要求养护责任人采取相关保护措施。检查情况应载入古树、名木和古树后备资源档案。
第十五条 在古树、名木和古树后备资源保护区内,应当采取措施保持土壤的透水、透气性,不得从事挖掘取土、铺埋管线、堆放杂物、倾倒有害废渣废液、焚烧和修建建筑物或者构筑物等活动。发现危及古树、名木和古树后备资源正常生长、存活的,市、县(市、区)古树名木保护管理主管部门应当要求有关单位或者个人限期排除妨害。
第十六条 禁止移植名木和一、二级保护的古树。
不得擅自移植其他古树和古树后备资源。
因重大基础设施建设确需移植其他古树和古树后备资源的,应当按照法律、法规的有关规定履行审批手续。
古树、名木和古树后备资源的移植及移植后5年内的养护,应当由专业绿化养护单位进行。古树、名木和古树后备资源的移植费用及移植后5年内的养护费用由申请移植的单位或者个人承担。
第十七条 禁止下列损害古树、名木和古树后备资源以及附属设施的行为:
(一)砍伐;
(二)剥损树皮、攀树折枝;
(三)借用树干做支撑物或者倚树搭棚;
(四)在树上刻划、敲钉、悬挂或者缠绕物品;
(五)损坏树木的支撑、围护设施及标牌等相关保护设施;
(六)其他损害行为。
第十八条 违反本办法规定,有下列行为之一的,由市、县(市、区)古树名木保护管理主管部门责令其限期改正,并由执法机关依法处理:
(一)在古树、名木和古树后备资源保护区内,从事挖掘取土、铺埋管线、堆放杂物、倾倒有害废渣废液、焚烧和修建建筑物或者构筑物等活动的;
(二)距树冠垂直投影外5米的范围内新建、改建、扩建建设工程影响古树、名木和古树后备资源生长,而建设单位未采取避让和保护措施的;
(三)违反本办法第十一条规定,养护责任人未按照养护技术规范进行养护、未采取保护措施或者未及时报告的;
(四)古树、名木和古树后备资源的移植及移植后5年内的养护,未由专业绿化养护单位进行的;
(五)损坏古树、名木和古树后备资源的支撑、围护设施及标牌等相关保护设施的。
第十九条 违反本办法规定,擅自砍伐、挖掘、移植古树、名木或者因养护不当以及其他行为致使古树、名木受到损伤或者死亡的,由执法机关依法予以处罚。
第二十条 违反本办法规定,损坏古树、名木和古树后备资源及相关设施的,应当依法赔偿损失。
第二十一条 市、县(市、区)古树名木保护管理主管部门工作人员因玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊,致使古树、名木和古树后备资源损伤或者死亡的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第二十二条 本办法具体应用中的问题,由市林业行政主管部门会同建设行政主管部门负责解释。
第二十三条 本办法自2005年11月1日起施行。


水利电力部关于颁发修造企业推行全面质量管理验收细则的通知

水利电力部


水利电力部关于颁发修造企业推行全面质量管理验收细则的通知

1987年7月20日,水利电力部

现将《水利电力部修造企业推行全面质量管理验收细则》发给你们,请各电管局、省(自治区、直辖市)电力局、水利(水电)厅(局)、部直属修造企业按照执行。
请各企业按“细则”要求,有计划的组织实施。
请各大区机械修造质量管理协会,配合主管网局、省局对辖区列入国家“大中型工业企业推行全面质量管理计划”的企业,组织检查评审,并将结果于十一月十五日前寄部机械修造局。

附:水利电力部修造企业推行全面质量管理验收细则
评分汇总表
--------------------------------------------------------------
|项 次| 内 容 |条 数|标准分 |实得分|
|------|------------------------|------|--------|------|
| 一 |推行全面质量管理成效 | 5 |150 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 二 |方针目标管理 | 4 |80 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 三 |质量管理机构及制度 | 4 |80 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 四 |质量管理教育 | 4 |60 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 五 |新产品研制开发的质量管理| 4 |60 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 六 |生产过程的质量管理 | 9 |270 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 七 |质量信息管理 | 3 |60 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 八 |质量成本管理 | 3 |30 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 九 |质量审核与评级 | 4 |30 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 十 |售后服务过程的质量管理 | 4 |60 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 十一|群众性质量管理活动 | 3 |60 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 十二|奖惩 | 4 |60 | |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 共计| | 51|1000| |
|------|------------------------|------|--------|------|
| 备注| | | | |
--------------------------------------------------------------
申报水电部质量管理奖基本条件
1.经主管局按本《细则》检查,得800分以上。
2.主要经济技术指标,近三年逐年提高或在同行业名列前茅。
3.主要产品获得省以上优质产品奖(以生产备品配件为主的企业除外)。
4.连续两年无重大质量、安全事故。
5.已经实行质量否决权。
6.已经取得二级计量合格证书。
说 明
1.为了贯彻国家经委决定的“七五”期间在全国大中型企业普遍推行全面质量管理,为企业上等级打好基础,特制订《水利电力部修造企业推行全面质量管理验收细则》作为推行全面质量管理验收标准和水电部修造企业质量管理的判比标准。
2.本细则满分1000分,经检查验收得700分以上为推行全面质量管理合格单位。实得分在800分以上方可申报部质量管理奖。
3.检查验收组,按本《细则》逐条评分。评各小条分数时,按0,0.2,0.5,0.8,1.0分档系数给分。
系数1.0:按条文规定内容,工作作得很好。
系数0.8:按条文规定内容,工作作得较好,但仍需作一定改进。
系数0.5:按条文规定内容,已进行工作,但差距较大。
系数0.2:按条文规定内容,工作刚刚开始。
系数9:按条文规定内容,工作尚未开始。
4.《细则》中“推行全面质量管理成效”、“制造过程的质量管理”、“质量管理机构”三项任一项得分低于该项总分的70%时,均判为执行全面质量管理不合格。
5.水利电力部质量管理奖称号的有效期为四年。
6.本《细则》的解释权属于水利电力部机械修造局。
验 收 细 则
--------------------------------------------------------------
| 检 查 项 目 | 提 供 资 料 |
|------------------------------|--------------------------|
|一、推行全面质量管理成效: | 国内技术标准、国际 |
|1.积极采用国际标准,主导 |标准、先进国家标准。或样 |
|产品达到国际同类产品七十 |机实例及对比分析资料,有 |
|年代末,八十年代初水平 |关权威部门认证材料 |
|------------------------------|--------------------------|
|2.优质产品的产值占有较大 |1.优质产品评审资料 |
| 比例 |2.优质产品复查资料 |
| |3.近两年优质产品率汇总 |
| | 表 |
| | |
|------------------------------|--------------------------|
|3.主要经济技术指标(产 |1.三年来主要经济技术指 |
| 值,质量,消耗,利润, | 标汇总表(骨干企业依据|
| 劳动生产率等)连续三年 | 《水力电力系统修造企业|
| 完成上级下达的指标 | 基本情况》) |
| |2.本企业历史最好水平资 |
| | 料 |
| |3.行业评比或行业交换的资|
| | 料 |
| |4.三年来上级下达的计划 |
--------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| 评 分 办 法 说 明 |标准分 |实得分|档次|
|------------------------------------|----------|------|----|
| 按品种分,构成工业总产值 |(150)| | |
|50%的产品为主导产品 | | | |
| | 30 | | |
| | | | |
|------------------------------------|----------|------|----|
| 满分标准: | | | |
| 大批量生产占工业总产值 | | | |
|50%以上,批量生产占工业总产 | 25 | | |
|值30%以上,多品种小批量占工 | | | |
|业总产值15%以上 | | | |
|------------------------------------|----------|------|----|
| 按指标达到主管局下达指标 | | | |
|的100%,或本企业历史最好水 | | | |
|平,80%,60%,50%分档记分。| | | |
|对上报质量奖企业对比在行业中 | | | |
|处于先进水平的比例100%,80%,| 40 | | |
|50%评分 | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------
| 检 查 项 目 | 提 供 资 料 |
|------------------------------|--------------------------|
|4.用户退赔费用或意见逐年 |1.近三年废品,返修品统 |
| 减少,不良品(废品,返 | 计台帐 |
| 修品)逐年下降 |2.外部故障损失台帐 |
| |3.厂外质量信息档案 |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|------------------------------|--------------------------|
|5.社会效益好 |1.提供出口取代进口产品 |
| | 等社会效益的验存资料 |
| |2.提供市场占有率的统计 |
| | 分析资料 |
| |3.用户对产品的书面评价 |
| |4.在全国电力建设工程项 |
| | 目中受到的表彰荣誉记 |
| | 载 |
--------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| 评 分 办 法 说 明 |标准分 |实得分|档次|
|------------------------------------|----------|------|----|
| 比较万元产值,退赔率或不 | | | |
|良品率 | | | |
|1.不良品率损失逐年下降5%, | | | |
| 退赔率下降3%以上,评分系 | | | |
| 数为1 | | | |
|2.不良品率逐年下降5%,退赔 | 20 | | |
| 损失逐年下降3%以下,评分 | | | |
| 系数为0.8 | | | |
|3.两项损失在三年中,少量项次 | | | |
| 上升,视情况评分系数为0.5 | | | |
| 或0.2 | | | |
|------------------------------------|----------|------|----|
| 从产品取代进口,节约外 | | | |
|汇,创汇率,对用户提高质量, | | | |
|降低消耗,提高效率有显著影响 | | | |
|的,或因获得省以上优质产品称 | 35 | | |
|号,销路扩大,市场占有率高等 | | | |
|几方面,按社会经济效益明显, | | | |
|并有验证材料的产品,产值所占 | | | |
|比例50%、40%、30%分档记分 | | | |
------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------
| 检 查 项 目 | 提 供 资 料 |
|------------------------------|--------------------------|
|二、方针目标管理: |1.方针目标管理制度。 |
|1.企业在实行方针目标管理 |2.近两年方针目标展开图。|
| 中有明确的方针目标,编 |3.提供六种规划、新产品 |
| 制了工厂发展规划 | 的发展规划、陈旧落后 |
| | 产品更新换代规划、执 |
| | 行TQC规划、产品升级|
| | 创优规划、技术改造规 |
| | 划、采用国际标准规划 |
|------------------------------|--------------------------|
|2.方针目标制订有科学程序 |1.制订方针目标的依据资 |
| 和依据,内容切合实际, | 料、会议记录。 |
| 将品种、质量、效益放在 |2.全部展开资料及文字说 |
| 突出位置 | 明 |
| |3.实施计划 |
|------------------------------|--------------------------|
|3.方针目标实施有切实可行 | 部门的工作计划及考 |
| 的定期检查、考核的管理 | 核奖惩记载 |
| 制度。各部门的工作计划 | |
| 能以方针目标、实施计划 | |
| 为依据,并与经济责任制 | |
| 挂钩 | |
|------------------------------|--------------------------|
|4.厂长每年要组织两次诊 |1.诊断报告 |
| 断,并有诊断报告 |2.整改措施 |
--------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| 评 分 办 法 说 明 |标准分 |实得分|档次|
|------------------------------------|----------|------|----|
| 根据规划是否齐全、目标和 |(80) | | |
|措施具体与否评分。对中、小企 | | | |
|业第一,二,六项按实际情况提 | | | |
|出要求 | | | |
| | 20 | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
|------------------------------------|----------|------|----|
| 按照方针目标三要素(总方 | | | |
|针、定量目标、具体措施)及科 | | | |
|学性、展开程度评分 | 20 | | |
| | | | |
| | | | |
|------------------------------------|----------|------|----|
| 按照部门工作计划能否以工 | | | |
|厂方针实施计划为依据,是否坚 | | | |
|持考核,是否与奖惩挂钩等程度 | 20 | | |
|来评分 | | | |
| | | | |
| | | | |
|------------------------------------|----------|------|----|
| 按实施诊断制度的情况,效 | 20 | | |
|果以及原始资料质量评分 | | | |
------------------------------------------------------------------
续表
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| 检 查 项 目 | 提 供 资 料 | 细 则 |
|----------------------------|----------------------------|----------------|
|三、质量管理机构及 |1.设置全质办的工厂 | |
| 工作制度 | 文件 | |
|1.企业设立了综合性 |2.质量管理及质量检 | |
| 的质量管理机构, | 验体系表、人员名 | |
| 配备了足够的称职 | 单 | |
| 的人员 |3.质量管理人员职责, | |
|2.从上至下形成了质 | 工作标准、考核办 | |
| 量管理系统,能充 | 法 | |
| 分发挥组织、协调、 |4.全面质量管理委员 | |
| 监督、检查作用 | 会及全质办会议记 | |
| | 录 | |
|----------------------------|----------------------------|----------------|
|3.企业质量管理办法 |1.质量与数量矛盾时 | 检查TQC制|
| 和制度健全,厂领 | 的处理材料和实例 |度及方法,抽查 |
| 导的经营思想端 |2.质量分析活动记录, |回用单,召开检 |
| 正,在数量和质量 | 质量事故档案 |查员、技术人员 |
| 发生矛盾时,能坚 |3.产品回用单 |座谈会或个别访 |
| 持“质量第一”的 |4.厂长讲话材料 |问,判断是否坚 |
| 方针 |5.质量管理制度汇编 |持“质量第一” |
--------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------
| 评分办法说明 |标准分 |实得分|档次|
|--------------------|--------|------|----|
| 查阅文件、名单,|(80)| | |
|查阅原始资料并结合座| | | |
|谈会、个别访问了解职| 20 | | |
|责分工,工作质量及成| | | |
|效 |--------|------|----|
| 有综合性的质量管| 20 | | |
|理机构,归厂长直接领| | | |
|导有职有权,满足工作| | | |
|需要打满分。其它按情| | | |
|况扣分 | | | |
| | | | |
|--------------------|--------|------|----|
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | 20 | | |
| | | | |
| | | | |
------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------
| 检 查 项 目 | 提 供 资 料 |
|------------------------------|--------------------------|
|4.厂长亲自领导并组织推行 |1.质量方面会议及活动记 |
| TQC工作。 | 载。 |
| |2.厂长会议有关记载。 |
|------------------------------|--------------------------|
|四、质量管理教育: |1.3—5年的培训教育规 |
|1.TQC教育已纳入企业职工 | 划和近两年来教育计 |
| 长期培训规划和年度教育 | 划,总结。 |
| 计划,并实施。 |2.二年来TQC教学档案。|
|2.企业编制或选用了符合本 |3.教学大钢、主要课本、 |
| 企业特点的TQC教材,并 | 教案。 |
| 有一批质量教育骨干。 |4.骨干名单。 |
|3.按质量管理教育大钢,分 |5.有关晋级评奖、评选先 |
| 层次进行教育,普遍掌握 | 进的规定及原始资料。 |
| 一般管理方法,在本业务 | |
| 系统中,应用取得一定成 | |
| 效。 | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
--------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| 评 分 办 法 说 明 |标准分 |实得分|档次|
|------------------------------------|----------|------|----|
| 至少半年召开一次质量工作 | | | |
|会议,厂长亲自主持按照会议质 | 20 | | |
|量及效果分档给分。 | | | |
|------------------------------------|----------|------|----|
|1.普及教育,三年累计学时达48 |(60) | | |
| 学时,累计教育面达90%以上。 | 15 | | |
| 每年进行针对性的深化教育。 | | | |
|2.按要求的指标,组织参加全国 | 15 | | |
| TQC电视讲座,成绩优良。 | | | |
|3.已培养出一批质量管理骨干, | | | |
| 其人数不少于全体职工的1%, | | | |
| 能掌握TQC的基本理论,运用 | | | |
| 五种以上工具,能讲课,能指 | | | |
| 导TQC小组活动。 | | | |
|4.按花名册由操作工、检验工, | | | |
| 抽出10--20人。进行座谈, | | | |
| 考试基本知识。 | | | |
|5.对TQC骨干进行考核。 | | | |
| 考试题以全国电视讲座教材 | | | |
| 《全面质量管理基本知识》为 | | | |
| 准。 | | | |
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续表
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| 检 查 项 目 | 提 供 资 料 |
|------------------------------|--------------------------|
|五、新产品研制开发的质量 |1.有关新产品开发的部门 |
| 管理: | 和人员职责。 |
|1.研制开发机构健全,新产 |2.新产品市场调查、技术 |
| 品的研制开发在企业的发 | 经济预测等可行性研 |
| 展中起了明显的作用。 | 究、任务来源等资料。 |
|2.编制规划进行了市场调 |3.标准。 |
| 查、技术经济预测,可行 |4.技术设计、试制、试验 |
| 性研究及方案验证、收集 | 鉴定资料。 |
| 整理有关情报资料。 |5.产品研制开发制度。 |
|3.新产品的设计、试制鉴定 |6.说明对产品开发实际效 |
| 等严格按规定的程序,执 | 益的资料。 |
| 行审批制度,有完整的档 | |
| 案和技术资料。 | |
|4.积极采用国际标准和国外 | |
| 先进标准。开发的产品达 | |
| 到同类产品七十年代末, | |
| 八十年代初的水平。 | |
--------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| 评 分 办 法 说 明 |标准分 |实得分|档次|
|------------------------------------|----------|------|----|
|1.是否按水电部规定的新产品研 |(60) | | |
| 制开发程序进行工作。 | 15 | | |
|2.技术力量适应情况。 | 15 | | |
|3.产品设计能力(设计和辅助设 | | | |
| 计、独立设计、联合设计或全 | | | |
| 套引进)。 | | | |
|4.标准化水平(国际先进、国际 | | | |
| 通用、国家标准等)。 |----------|------|----|
|5.资料的完整性。 | 15 | | |
|6.新产品开发的效益。 |----------|------|----|
| | 15 | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
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续表
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| 检 查 项 目 | 提 供 资 料 |
|------------------------------|--------------------------|
|六、生产过程的质量管理: |1.技术管理制度、规程目 |
|1.产品图纸、操作规程、技 | 录、目录中的文件备查。|
| 术标准等技术文件完整、 |2.产品图纸,工装图纸备 |
| 正确、统一、清晰、有严 | 查。 |
| 格的管理制度和更改审批 |3.内控标准与国内(包括 |
| 手续。 | 行业标准)、国际标准 |
| | |
|2.制定了高于国标和部标的 | 主要指标对照表及验证 |
| 产品质量内控标准,并在 | 资料。 |
| 生产中严格执行。 |4.标准化工作验收资料。 |
|------------------------------|--------------------------|
|3.原材料、另配件进厂到出 |1.质量管理制度目录、目 |
| 厂的一套检验制度,建立 | 录中的制度备查。 |
| 生产过程的质量保证体 |2.生产过程质量保证体系 |
| 系、坚持做到“五不准” | 手册、图表。 |
| |--------------------------|
|4.对联营、扩点、外协厂的 |1.外协厂质量保证体系调 |
| 质量保证能力,产品质 | 查书。 |
| 量、有调查、分析、反 |2.外协件进厂检验成品资 |
| 馈、并设专人负责。 | 料。 |
| |--------------------------|
|5.对生产过程的主要质量特 |1.工序管理制度。 |
| 性、关键部位、薄弱环节 |2.工序管理点明细表。 |
| 的影响因素建立了工序管 |3.工序质量表。 |
| 理点,使生产过程处于受 |4.作业指导书(或工艺操 |
| 控状态。 | 作卡) |
| |5.自检表。 |
--------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| 评 分 办 法 说 明 |标准分 |实得分|档次|
|------------------------------------|----------|------|----|
|1.制度完善情况、执行情况。 |(270)| | |
| | 60 | | |
| 下列情况给满分: | | | |
|1.主导产品的内控标准高于国家 | | | |
| 标准和行业标准,与国际标准 | | | |
| 相当。 | | | |
|------------------------------------|----------|------|----|
|2.标准履盖率达百分之百,内控 | | | |
| 标准纳入工艺规程并严格贯彻 | 40 | | |
| 执行者 | | | |
|------------------------------------|----------|------|----|
|1.查有关制度及原始记录,信息 | 40 | | |
| 资料,质量分析会议记录。评 | | | |
| 价执行“三分析”活动情况, | | | |
| 随机抽查台帐及合格证,并予 | | | |
| 以判断。 | | | |
|2.对材料、关键零部件、外协件 | 20 | | |
| 及成品进行抽查。 | | | |
| | | | |
| | | | |
|------------------------------------| | | |
| 抽查两个管理点,按设置合 | 20 | | |
|理,实施步骤,操作人履行职 | | | |
|责,检验人员履行职责以及质量 | | | |
|管理点效果分档结分。 | | | |
| | | | |
| | | | |
------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------
| 检 查 项 目 | 提 供 资 料 |
|------------------------------|--------------------------|
|6.设备、工装满足产品的需 |1.设备、工装管理制度。 |
| 要,建立了管理制度,按 |2.设备工装周检卡。 |
| 期完成大、中修计划,设 |3.大修计划及完成情况 |
| 备完成率和工装完好率均 | 台帐。 |
| 在90%以上。 |4.主要设备完好率台帐、 |
| | 主要工装完好率台帐。 |
|------------------------------|--------------------------|
|7.计量管理已经定级。 |1.计量定级资料。 |
| |2.标准器及在用量具卡。 |
| |3.周期检验台帐。 |
| | |
| | |
| | |
|------------------------------|--------------------------|
|8.所有的产品都编制了工艺 |1.工艺规程、关键工序作 |
| 文件,并有工艺纪律检查 | 业指导书。 |
| 考核办法。 |2.工艺纪律监督检查原始 |
| | 资料。 |
| |3.工艺纪律考核记录及奖 |
| | 罚记载。 |
| | |
| | |
| | |
--------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| 评 分 办 法 说 明 |标准分 |实得分|档次|
|------------------------------------|----------|------|----|
| 抽查设备及工装完好率核对本 | 20 | | |
|厂报表正确性。 | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
|------------------------------------|----------|------|----|
| 还需抽查标准器完好率: | 20 | | |
|要求100%。 | | | |
| 在用量具周检率:要求90%。 | | | |
| 在用量具周检合格率:要求90%。 | | | |
| 工艺、能源、经营管理检测率: | | | |
|要求90%。 | | | |
|------------------------------------|----------|------|----|
|1.检查工人“三按”、“三自”、 | 20 | | |
| “一控制”的执行情况。 | | | |
| “三按”:按图纸、工艺、标 | | | |
| 准生产。 | | | |
| “三自”:对自己的产品自检、 | | | |
| 自分、自盖工号。 | | | |
| “一控”:自控正确率。 | | | |
|2.工艺先进性(先进、较先进、 | | | |
| 一般、落后)。 | | | |
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续表
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| 检 查 项 目 | 提 供 资 料 |
|------------------------------|----------------------------|
|9.厂容、厂貌、整洁卫生,环 |1.文明生产制度。 |
| 境保护措施完善,管道容 |2.“三废”点名单及处理 |
| 器无泄漏。“三废”处理 | 记载。 |
| 符合国家标准、全厂实现 |3.环保部门对“三废”处 |
| 安全、文明、均衡稳定的 | 理,验收奖惩、资料。 |
| 生产。 |4.安全生产档案。 |
| |5.双文明建设评比资料。 |
| | |
|------------------------------|----------------------------|
|七、质量信息管理: |1.信息机构批文及人员名单。|
|1.建立健全全厂性质量信息 |2.信息传递程序图。 |
| 管理系统。有收集、整理 |3.质量信息管理制度。 |
| 、传递、处理及存储厂内 |4.厂内信息传递卡。 |
| 信息的完整系统和管理制 |5.近两年厂外质量信息登记 |
| 度。 | 处理资料。 |
|2.原始记录资料齐全、准确、 | |
| 可靠、管理办法健全,充 | |
| 分利用信息,并保证质量 | |
| 的可追踪性。 | |
|3.厂内信息做到及时反馈信 | |
| 息渠道畅通。用户质量信 | |
| 息能按传递程序和管理制 | |

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审判委员会制度的改革与完善

钟强 陈剑

【论文提要】审判委员会制度再度成为司法改革的焦点。许多人将怀疑的目光聚集在审判委员会制度上,对审判委员会的实际功能和存在意义表示出忧虑,一些证据确凿的分析将审判委员会制度推上了司法改革的最前列。诚然对审判委员会制度做一深刻的剖析和检讨不无意义。审判委员会到底怎么了?它在人民法院的司法实践中到底扮演了什么角色?在确立“公正与效率”为人民法院的生命线的今天,审判委员会应当如何适应司法改革的发展,如何适应司法独立与司法公正的需要?这些正是本文力图回答的问题。
【关键词】司法改革 审委会 审判组织 行政化 法律监督 独立公正 专职委员

审判委员会制度是新中国几十年来审判活动的总结和审判经验的结晶,是具有中国特色的审判制度,是我国司法制度的重要组成部分,其作为中国特定的历史条件及特殊的政治体制的产物,具有中国司法制度“缩影”之称。①
从八十年代后期开始,法学界在研究刑事诉讼法修改问题的同时,对审判委员会的改革甚至存废问题曾展开过讨论。法律学者几乎普遍地认为,审判委员会制度的存在是导致我国法院在审判案件过程中出现“审、判分离”、“先定后审”直至法庭审判“流于形式”的关键原因之一。②但是直接正面提出废除这一制度的人并不多,大多数学者主张改革这一制度,对审判委员会讨论案件的范围加以限制,明确和扩大合议庭在审判中的权限范围,保证合议庭对除重大、疑难或复杂案件以外的一般案件,既有审理权,也有最终判决权。这一建议在1996年修改后的刑事诉讼法中得到了采纳。此后,有关改革审判委员会制度的讨论趋于平静。
最近时间里审判委员会制度的存与废再次成为法学理论界和司法实践部门关注的焦点,而司法实践部门则把改革审判委员会制度作为司法改革的重要内容。最高人民法院确定的2005年司法改革思路,完善、改进审判委员会制度是其中的重要内容之一。
从司法改革的长远目标来看,取消审判委员会对案件的决定权,直至取消审判委员会或许利大于弊。但就目前而言,因为审判委员会是我国法律明文规定的对案件具有决定权的一级审判组织,要马上取消审判委员会制度还不现实。
因而作为司法实务工作者,需要做的是在现有的法律框架内对既存的审判委员会制度改革进行探讨,对审判委员会制度的起源、性质和实际运作的特点做出分析,从不同角度对这一制度的局限性和缺陷做出重新剖析和评价,并提出改革这一制度的一些设想,以期这一制度能扬长补短、趋利避害。笔者希望本文能引
起读者对中国法院审判委员会制度的实际运作情况及其缺陷的重视,并希望能一起关注中国司法制度的改革问题。 
一、审判委员会制度的创建、性质及职权
审判委员会制度起源于新民主主义革命时期革命根据地的审判制度。1931年,中华苏维埃共和国诞生后,逐步建立起系统的司法机构,审判机关在地方采取“合一制”, 各省、县、区设立裁判部,由各级裁判部兼理司法行政工作,并设立裁判委员会。后来裁判委员会逐步演变成为人民法院或人民法庭的审判委员会,这可以说是新中国法院审判委员会制度的雏形。在20世纪40年代,因学习前苏联司法制度,强调党对审判工作的具体领导,进一步加速了审判委员会制度的形成。1948年1月1日东北解放区颁布的《东北解放区人民法庭条例》规定,村、区人民法庭组织审判委员会,由农民代表大会选举的若干人、上级政府委派一人组成,有权判决有罪或者宣布无罪。该条例首次正式在立法上使用“审判委员会”的名称。虽然当时革命根据地的审判委员会与现行的人民法院审判委员会在名称、议事规则、目的和任务方面相同或类似,但当时的审判委员会并不是人民法院的审判组织,而是集行政、司法于一体,掌管司法决定权的政府机构。新中国成立后,1950年第一届全国司法会议上,司法主管机关提出了一个初步的法院组织草案,其中也提到了建立审判委员会。 1951年中央人民政府委员会通过的《中华人民共和国法院暂行条例》第15条规定,省、县级人民法院设审判委员会,由院长、副院长、审判庭长及审判员组成。审判委员会负责处理刑事、民事的重要或者疑难案件,并为政策上和审判业务上的指导。审判委员会在建国初期确实发挥了重要作用,如在镇压反革命及“三反”、“五反”运动中,因当时实体法和程序法不健全,加之司法工作人员中绝大数是从工农干部和复员军人中抽调的,在此情况下,由审判委员会把关确实有利于保障案件审判质量。1954年第一届全国人民代表大会制定的《人民法院组织法》,对新中国的司法制度进行了一些改革,确立了审判机关独立行使职权等基本原则,并在各级人民法院内设审判委员会,其任务是总结审判经验,讨论重大、疑难案件和其他有关审判工作的问题,从而进一步扩大了审判委员会的职权。 1955年3月召开了最高人民法院审判委员会第一次会议,宣布最高人民法院审判委员会成立,并制定了一些审判委员会的工作制度。随后,全国各级法院都相继组建了审判委员会,至此审判委员会作为一种法定制度确立起来。1983年9月修订的《人民法院组织法》,仍然肯定了这一制度。①
从审判委员会制度的创建过程,可以看出,中国审判委员会是由历史和政治两重因素共同作用的结果。
关于审判委员会的性质,理论界意见不一致,主要有以下三种观点:(1)审判委员会是审判组织。②(2)审判委员会既是审判组织,又是法院内部集体领导组织。③(3)审判委员会仅是法院内部行政领导机构。 
  笔者认为,判定审判委员会的性质,既要看它是否具有审判组织的外在形式,更要看其实际上是否承担着审判的职能。根据诉讼法对审判委员会的规定,其职权、功能主要有三:第一,法院院长任审判长的回避,由审判委员会决定;第二,重大、疑难案件,院长认为需要提交审判委员会讨论的,由院长提交审判委员会讨论决定。第三,各级人民法院院长对本法院已发生法律效力的判决、裁定,如果发现事实认定或者法律适用上确有错误,必须提交审判委员会讨论决定。《人民法院组织法》第11条也规定,审判委员会有权讨论重大或者疑难的案件和其他有关审判工作的问题。由此可见审判委员会虽不直接主持或参加法庭审判,却实际承担着审判职能,成为一种审判组织。这样,我国人民法院的审判组织实际上就有三种:独任审判庭、合议庭和审判委员会,审判委员会制度成为我国司法制度的组成部分。审判委员会与独任审判庭、合议庭不同的是,审判委员会一般不亲自参加法庭审判活动,只是听取案件主审人的口头汇报而进行裁决;审判委员会的决定可以否决独任审判庭、合议庭的意见。 
审判委员会有权对所谓“重大”、“疑难”案件进行讨论和做出决定,还有权决定法院内部其他方面的重大事项,如总结审判工作的经验,讨论并决定当事人及其法定代理人请求对本院院长担任审判长的回避问题,讨论并通过助理审判员临时代行审判员职务的问题等。与地方各级法院不同的是,最高人民法院的审判委员会还有权讨论并通过院长或副院长提请审议的司法解释草案,讨论并决定《最高人民法院公报》刊登的司法解释和案例等。但是在上述各项权力之中,“讨论”和“决定”具体案件目前已成为审判委员会最主要的一项活动。这一点在地方各级人民法院表现得尤为明显。
二、对审判委员会制度实际功效的考察
审判委员会制度的产生和存在有其历史原因和现实意义。审判委员会制度有利于发挥个人的聪明才智和集体智慧,形成正确的意见。审判委员会制度是《中华人民共和国人民法院组织法》规定的一项基本制度,三大诉讼法也有相应的规定。在人民法院几十年的审判活动中,审判委员会发挥了极为重要的作用。事实证明,审判委员会制度是适合中国国情的,是具有中国特色的审判制度,资本主义国家没有,其他社会主义国家也没有。审判委员会实行民主集中制,少数服从多数以形成审判委员会的决议,这既有利于发挥审判委员会的每一位委员的积极性,使每一位委员都积极参与案件的讨论,各抒己见,充分发表自己的意见、看法,又有利于集思广益,集中审判委员会每一位委员的正确意见,形成集体的决议。这样,既充分发挥了个人的聪明才智,又克服了个体既有的局限性,依靠集体的力量,形成正确的决定。
审判委员会制度有利于对法官的监督,有利于提高法官的业务素质。在具体的案件审理中,法官对案件的初步意见,完全有可能不被审判委员会采纳,即使案件已经审结,相应的法律文书已经生效,也有可能被审判委员会通过审判监督程序予以改判。这就有力地监督、约束了法官,法官只有严格依法审理案件,其意见才不会被审判委员会否定,并形成最终的判决。法官也只有努力钻研业务知识,不断提高自己的业务素质和业务能力,提出正确的案件处理意见,才能和审判委员会的决定一致。这样,审判委员会在客观上有利于提高法官的素质,保证案件得到公正审理。
审判委员会的存在,还有利于法院、法官抵制外来的不正当压力,使法院能够独立地开展审判业务,使法官能够公正地审理案件,维护司法独立、实现司法公正。法院、法官在审判工作中,经常要面对方方面面的压力。有时候这些压力是针对法官个人,有时候这些压力是针对法院,表现在直接给法院的院长、副院长等领导“打招呼”。法院、法官既要维护司法独立、保障司法公正,又不能得罪各方面的实权人物,而审判委员会的存在,在某种程度上有利于缓解法院、法官面临的压力。顶不住这些压力时就把案件上交到审判委员会。也许,当初审判委员会制度的设计者们恐怕没能料到审判委员会居然能起这样的作用。法官也是生活在现实社会中的活生生的人,他们也有自己的朋友、熟人,有各种各样的关系,法院、法官和社会之间并没有一个可以保障他们不受社会干扰的“隔离带”,更何况从确立“马锡五审判方式”以来,我们的政治意识形态一直就要求法官和人民群众打成一片,各种关系就更复杂了,法官们在工作中面临的各种影响也就更多了。审判委员会的存在,无疑负分担了法官们所面临的一些压力,甚至是大部分或者全部的压力。按照一位学者的观点,这是一种风险分担 。①
三、审判委员会制度运行过程中存在的弊端 
如前所述,审判委员会是凌驾于独任审判庭和合议庭之上的特殊“审判组织”。设立审判委员会的初衷是因法官素质不高,为了提高法院审判队伍的整体司法水平,并实现审判权的整体独立。但是,其最大的缺陷是它从设置时之初就充满了行政色彩,审判委员会在相当程度上掌握着案件的命运,但是又因为案件是否提交审判委员会由院长决定,审判委员会委员由院长提请任免,会议由院长主持,审判委员会讨论决定程序也由院长控制,所以审判委员会决定案件命运的权力又要隶属于院长的权力之下,这样审判委员会决定案件的权力只是院长决定案件权力的表现。②可见,审判委员会是极具行政色彩、具有行政决策职能、违反审判规律的“审判组织”。 
调查表明,基层人民法院审判委员会的组成一般均由法院院长、副院长和主要业务庭长组成,除了即将退休不再兼任院长、庭长等行政职务的委员外,由普通法官担任审判委员会委员的情况十分少见;中级以上的法院也是如此。③由此可见,审判委员会委员均是由院长、庭、室负责人构成,而长期在审判一线审判经验丰富、业务能力强或法学理论功底深厚但行政职务低的优 秀审判人员则被拒之门外。而且审判委员会委员的任职一般长期固定不变,有的一直任职到退休。作为审判委员会委员本应当是在法院中具有较高法律专业素养和审判经验丰富的资深法官,院长、庭长也应是其中的佼佼者,实际情况则不然。据调查,某省基层法院院长大学本科以上学历仅占28.9%,而其中大多数大专以上的学历还是前几年在法院工作期间通过法院业大取得的,山西省某法院甚至出现了文盲院长。④ 《法官法》规定,初任审判员、助理审判员必须通过最高人民法院统一组织的法官资格考试或全国统一的司法考试,而初任院长、庭长、审判委员会委员却并未要求必须经过什么考核,只需由人大选举、任命即可。当前,审判委员会的委员不仅没有精英化,有的法院的审判委员会委员由根本不具有司法经验的法官,或者根本不能称作法官的人担任。审判委员会构成如此混杂,根本不能保证一个法院最高审判组织的专业性与权威性,并给予其位于专业合议庭和专业法官之上的审判权威,其弊端可想而知。⑤
传统的审判委员会制度已不能适应发展变化了的新形势的要求,其法理上的缺陷及客观存在的不足和弊端也越来越突出。主要表现为:
一、审判委员会制度违背司法独立原则。司法独立作为现代司法的一项基本原则。 “在人类司法的发展史上,没有哪一种法律理念像司法独立那样,推动着司法的法律化、职业化进程;也没有哪一种制度像司法独立那样,锻造着法律运作的政治空间和专业意蕴。”①美国法学家亨利·米斯对司法独立的重要性,精辟地表述为:“在法官做出判决的瞬间,被别的观点,或者被任何形式的外部权 势或压力所控制或影响,法官就不复存在了,……法院必须摆脱胁迫,不受任何控制和影响,否则他们便不再是法院了。” ②司法独立应当包括三个层面:其一,人民法院依法独立行使审判权仅服从于法律;其二外部独立,即人民法院在依法行使审判权的过程中不受行政机关、社会团体和个人的干涉;三是内部独立,即在法院内部法官应依法独立行使审判权。法官在履行审判职能时独立于其同事或上级法院的法官。因为法官独立所面临的威胁不仅可以来自于法院系统外部,也可能来自法院系统内部,法官很可能在进行审理和裁决时屈从于领导、同事甚至上级法院的指示、压力、控制和影响,以致于不能公正的审判。③ 但现实情况是审判委员会可以改变法官独立做出的裁决,故审判委员会的存在干扰了法官的独立审判,这显然是与司法独立原则相违背的。
二、审判委员会制度与司法公正的要求相悖。司法公正分为实体公正和程序公正,实体公正和程序公正又是密切联系在一起的。而审判委员会制度恰恰在断案程序上严重违反程序法。一方面,它违反了审判公开原则。法律规定,除涉及国家秘密、个人隐私和商业机密的案件外,法院对案件的审理和宣判活动应当公开进行,允许公民到法庭旁听,允许记者采访和报道。除休庭评议外,应当把法庭审理的全过程公诸于众,还要将审理案件的人员予以公开,以利于社会监督,防止司法腐败、司法专横。然而,审判委员会讨论案件是不公开进行的,讨论时除了审判委员会委员和汇报人、记录人员以外,其他人是不准进入会议室,更不用说旁听、报道;同时,审判委员会的成员也是不公开的,研究某一具体案件时具体由哪些委员组成,一般不予公开,当事人也无权参与,是典型的“暗箱操作”。另一方面,它严重违反了直接言词原则。直接言词原则也称直接审判原则,指“凡参与案件裁决的法官必须亲自投身于该案的庭审之中,直接听取当事人、证人及其他诉讼参与人的陈述,言词辩论,耳闻目睹当事人双方的举证、质证活动,掌握第一手材料。没有直接参与庭审的法官不得对案件的判决发表意见。”  ④然而审判委员会审断案件,往往不去亲自阅卷,对认定事实的证据也不是从法庭上直接获得,没有听取当事人举证、质证和辩论,而主要是通过听取汇报,间接了解案情,在法庭审理外进行认证,显然违背了直接言词原则的要求。⑤2004年,福建周宁县法院对该县公安局副局长陈长春强暴被害少女案重罪轻判,引起社会的普遍关注和 强烈谴责。后查明该县法院由8人组成的审判委员会中,有5人明确表示自己不熟悉刑法,且审判委员会的大部分成员没有参加该案的庭审。于是在该案的主审法官被买通之后,审判委员会便以走过场的方式,批准了主审法官的判决,导致了后来的风波。案件交与这样的法官审理,被“审”者又何以建立对法律的信心?⑥
三、审判委员会的组织不规范。《人民法院组织法》第十一条规定,“人民法院设立审判委员会,实行民主集中制……审判委员会由院长主持”,这是我国法律对审判委员会的设立及处事原则的唯一法律规定。最高人民法院虽于1993年8月20日通过制订了《最高人民法院审判委员会工作规则》,但是仅适用于最高人民法院,且规定内容简单。地方各级人民法院审判委员会则无统一的操作规则,部分法院自行研究制订了审判委员会工作规则,有的比较科学、严密,而绝大部分法院则是无章可循,其审判委员会是一个松散的组织,没有设立专门的日常办事机构,也无专人负责审判委员会的日常工作,更谈不上其工作内容的合理性、科学性。对一个掌握整个法院审判工作全局,对有着最后决定权的审判组织,仅《人民法院组织法》第十一条作如此笼统的法律规定,不能不说是立法上的一大疏忽。中国目前的法官仍然无法跨越所谓“专业分工”的限制,各业务庭的庭长一般也从本庭法官中遴选,对本庭的业务相对更加熟悉和精通。甚至连法院的院长和副院长也有一个内部分工,分别主管刑事、民事、经济、行政等审判庭的审判业务,从而使“主管”院长对自己负责的审判业务较之其他业务更为精通和熟悉。这样在审判委员会讨论每一个具体案件的时候,真正精通该案件所涉审判业务的法官恐怕只有有关业务庭庭长和“主管”院长,多数审判委员会委员可以说都是外行。那么作为审判委员会委员中难得的“内行”的该业务庭庭长和“主管院长”是否就能保证案件的质量呢?事实上,由于所有审判委员会委员既不阅卷,也不旁听案件的法庭审判,即使是这些“内行”也不能保证案件事实确实、适用法律得当。这就可能带来两种后果:要么审判委员会委员凭借其行政职务上的优势地位,任意下判;要么审判委员会完全听从承办人的意见,而丧失其判断上的独立自主性。因为毕竟承办人一般既是该审判业务的内行,又真正了解该案件的实际情况。这就出现了唯一了解案情的承办人向大部分为外行的审判委员会委员汇报的滑稽情景。而大部分为外行、不熟悉案情的审判委员会委员却有权作出最终决定,唯一了解案情的内行却没有表决权。这充分显示出审判委员会组织构成上的缺陷。 
四、官本位现象造成审判委员会成员专业性不强。我国《法官法》规定初任法官必须经过考试和考核,但对审判委员会委员的任职条件缺乏相应的规定。一般来说,院长、副院长都是理所当然的审判委员会委员,其他委员一般由行政职务或级别较高的人员担任,在这些成员中有些人对审判业务不是很熟悉,有的长期从事与审判业务无关的行政管理工作。而审判委员会的职能要求每一位委员必须具有较高的法学理论水平和丰富的审判实践经验。但目前我国法院审判委员会行政色彩太浓,把审判委员会委员当作一种“政治待遇”、“荣誉称号”来看待,同行政级别挂钩,有的甚至同发奖金等福利待遇挂钩,弱化了审判委员会的专业性色彩。①致使一些政治素质高,业务能力强,而行政职务或级别低的优秀法官被拒之门外。加之审判委员会委员普遍实行“终身制”,一旦被任命,就一直干到快退休,使审判委员会缺乏生 机和活力,不能很好地适应现代审判工作迅速发展的需要,与当今提倡的法官职业化建设是不相适应的。
五、审判委员会成了合议庭推卸责任、转移矛盾的挡箭牌。自提出司法改革、建立错案责任追究制度以来,审判委员会在一定程度上成了法官规避职业风险的避风港。有的法官为了不被追究责任,主动放弃审判自主权,将案件推给审判委员会。还有,在审判实践中,存在着合议庭将当事人胡搅蛮缠、当事人之间矛盾尖锐或有可能造成负面影响的案件等提交审判委员会讨论决定的现象,将责任和矛盾转嫁给审判委员会。由于审判委员会的运行是不公开的,从而使其不受社会监督,而法律对其监督没有规定。一旦出现错案,责任归属自然难以确定。法律上对审判委员会做出的裁决没有规定任何应负的责任,也就是说没有任何对其约束的法律规定,这样审判委员会就有超越程序法规定的特权,成为法院内部院长控制下的不负任何责任的最高审判组织。同时,由于法院内部审判委员会的领导地位,造成各业务庭法官对审判委员会的严重依赖,责任性不强。表面上是层层负责,实际上是层层推诿,谁都不承担责任,“人人有责”其实就是“人人无责”。对于错案,责任不明,无法追究。这也是造成我国目前司法腐败的一个重要原因。
六、审判委员会工作运行机制不利于回避制度的执行。三大诉讼法仅规定向当事人宣布合议庭组成人员,并告知其可以依法申请合议庭成员回避。审判委员会成员是否要告知当事人,法律没有任何规定。在审判实践中,至今还没发现有一件经过审判委员会讨论的案件向当事人告知审判委员会成员名单的,甚至许多案件当事人根本就不知道在法院里还有一个叫审判委员会这样的审判组织。由于审判委员会讨论案件是在不公开的情况下进行的,何时讨论、有哪些人参加,当事人和诉讼参与人并不知道,而且我国法律对于审判委员会成员的回避程序,没有任何规定,因而当事人无法对审判委员会申请回避,实际上等于剥夺了当事人申请回避的权利,使得为确定一个中立裁判者而设置的回避制度失去意义。这种程序上的不公正难以保证案件处理上的公正性。就连主张改造并保留审判委员会制度的学者也认为:像审判委员会这样重要的组织,其审断案件讨论问题做出决定,竟然没有公开的法律程序,令人惊讶。①
七、审判委员会的工作职责严重偏向,有碍于司法效率。实践中,审判委员会把绝大多数精力放在了处理具体案件上,在许多法院已形成一种惯例,即不讨论 案件不开审判委员会。审判委员会似乎成了讨论案件的专门机构,或者是对案件进行处断的简单“表决机构”,其职能被单一化为仅仅是讨论案件,很少或根本没有研究解决审判实践中遇到的大量影响审判工作质量、效率的深层次问题,更谈不上总结审判经验,这种做法不符合《人民法院组织法》对审判委员会职能的规定。由于我国法律对审判委员会讨论决定的“重大、疑难、复杂”案件没有做出明确界定,致使大量案件被提交审判委员会,案件进入审判委员会的随意性、任意性强,合议庭、独任审判庭往往对案件不能做出独立的、最终的裁判,造成所谓“审”与“判”的分割,这本身就增加了法院审理案件的环节、降低了诉讼效率。又由于审判委员会的运行方式、程序在法律上存有巨大的缺陷,启动审判委员会讨论案件的随意性、时间的不确定性,造成司法实践中,只有当需要讨论的案件积压到一定数量,并在各委员有充分的时间后才予启动,法院的年终“突击”、“会战”并不鲜见,这样不仅司法的程序性遭到破坏,无法保障司法公正,而且也造成司法效率低下。
四、审判委员会改革的若干构想
从目前来看取消审判委员会制度还不现实,因而作为司法实务工作者,需要做的是在现有的法律框架内对既存的审判委员会制度改革进行探讨,以扎实推进审判委员会改革。
  (一)理顺审判委员会的关系。
首先要变审判委员会行政化模式为业务化模式。不能将审判委员会委员当作一种待遇职位,而应作为较高业务水平的体现,把审判业务能力作为选拔审判委员会委员的首要条件。
其次,科学划定审判委员会作为法院最高审判组织行使审判管理和审判决策的职能。把法院管理工作从横向关系上划分为审判管理、队伍管理、行政管理三大类,以审判委员会、党组会和院长办公会分别与之对应,各司其职,各负其责。凡是与审判业务有关的问题都一律提交到审判委员会讨论,使审判委员会成为真正的审判业务机构。审判委员会主要对审判宏观管理问题和审判运行中的共性问题进行决策,坚持少数服从多数的原则;其次,在纵向关系上,加强审判组织管理,着重解决好审判工作行政化的问题。严格区分审判委员会、院长、副院长、庭长、副庭长、合议庭和独任法官的职责,取消分管院长签批文书的制度,放权给合议庭,保证合议庭、独任法官依法行使职权。再次是克服审、判分离,“审而不判、判而不审”的现象,实行审判委员会委员定期组成合议庭审理重大案件的制度。
再次,设立审判委员会专职工作机构或常设工作机构(办公室),负责审判委员会事务性工作,对审判委员会负责。它行使下列职权:(1)对合议庭提交审判委员会讨论案件的书面报告作形式要件上的审查,如对审限、是否属审判委员会讨论的案件范围、合议庭对事实的认定、证据的采信及及法律适用建议作审查。(2)院长或分管院长不在时,受院长或分管院长委托,其成员代表院长或分管院长出席合议庭听审,并草拟汇报关于适用法律问题的参考意见。(3)根据审判委员会的要求,开展调查研究,收集审判工作中出现的新情况、新问题,总结审判工作经验。(4)办理审判委员会的其他一些事务性工作。如传达开会通知、记录会议情况、整理会议决定、负责落实审判委员会的决定并监督决定的执行情况等。
(二)调整优化审判委员会结构,改革审判委员会的组成人员。。
现行的审判委员会制度遭到攻击和责难的重要一点是审判委员会的结构不合理,专业化程度不高。①审判委员会委员的知识结构、专业化水平直接关系到审判委员会讨论、决定案件的质量。
1、注重审判委员会委员的法律专业知识和审判实践经验,使审判委员会向专业化、权威性方面发展。设立专职委员制度,增加专职委员的数量,选拔熟悉某一方面的业务、精通相关专业法律知识、具有丰富审判经验的审判员并聘为专职委员,进入审判委员会。这样,就可以从整体上提高审判委员会的业务素质,杜绝“外行领导内行”的现象。显然在审判委员会中设立专职委员,专职委员由资深法官或具有这方面专长的专业法官构成,可以改变现行由主要由院、庭长组成的审判委员会的人员及知 识结构,最大限度地提高审判委员会的专业化程度。
2、建立完善审判委员会考试选拔机制,选拔的程序必须严格,审判委员会委员缺额一律实行考试选任,严格按照“民主推荐—审判实务知识考试—庭审观摩—面试答辩—公示—任命”的选拔任用程序进行,做到以缺选人,淡化职级待遇意识,使审判委员会人员结构做到既专又全、比例适当。同时,对现任委员要加强 学习培训,提高他们履行职责的能力,要求委员们在增加知识积累的同时实现知识更新,以提高分析问题、解决问题的能力,提高自身素质。近年来,有的中院和基层法院将年富力强、具有丰富审判经验的法官通过业务考核和面试,充实到了审判委员会中,建立起了以法律专业知识与丰富审判经验为主的委员配置机制,增强了审委会的权威性。在审判委员会中在设立专业委员会的同时,适当地把各分管副院长作为常设委员,可以弥补专业程度过高而带来的知识盲点。
审判委员会作为法院内部指导审判工作的机构,其专业性较强,要适应审判工作专业化的要求,进入审判委员会的专职委员仅证明该法官的专业水平和审判经验,而不必然确定行政级别,对于专职委员可以由各级法院经考试选拔后自行任命。
(三)准确定位并明确审判委员会的职能
在审判委员会的职能方面,必须强调其主要职能是加强审判工作经验的总结和审判业务的指导,而不应过多的处理案件,审判委员会应逐步做到工作重心放在本院的审判工作和改革的重大事项、辖区内某一些案件审理的指导性意见的讨论决定上。审判委员会要及时总结审判经验,对现行立法做出准确的解决和适用法律的原则,从而有效地指导审判活动,保证正确执法,要具体确定审判委员会讨论案件的类型,限制审判委员会讨论案件,这样既可以尊重合议庭的权限,保证法官审判独立,也可以使审判委员会把工作放在其本职工作上。审判委员会除讨论少数重大或疑难的具体案件外,主要工作职能应转变为分析审判形势,总结审判规律,制订审判规范,研究带有普遍性的法律适用问题。具体来说是做到审判委员会职能的“四个转变”:1、由原来的对事实认定和证据采信都负责到一般只对适用法律负责的转变,一般只是对案件如何适用法律进行表决,充分尊重合议庭在庭审中的作用。 2、由单纯的解决个案到解决重点、疑难案件示范作用的转变。3、由单项的审判工作指导到建立综合、长效性的审判管理机制的转变。定期召开审判形势分析会和案件质量通报会,对一些苗头性的问题及时提出针对性的意见。4、由被动处理案件到主动进行审判研究的转变。
(四)规范审判委员会讨论案件的程序和讨论案件的范围。
在讨论案件程序和范围方面也应进行规范,包括出席委员应达到一定人数和比例才能召开审判委员会;应当由庭长将案件提交院长决定才能召开审判委员会;凡未开庭审理的案件及调解、撤诉案件,一般均不应提交讨论;合议庭意见一致的案件,也不应提交讨论等等,这样才能充分发挥合议庭的职能作用,也便于审判委员会集中精力讨论疑难复杂案件。审判委员会讨论时间应安排在合议庭评议之后、判决之前进行。对审判委员会的讨论次数应有限制,一般应一次做出决定,不能反复讨论,久拖不决。讨论结果应当明确,不应是继续调查或向上级法院请示报核。提交讨论的案件,应附书面汇报材料,防止因承办人汇报不清。记录不全而造成责任不明。对此建议设立合议庭全体成员参与汇报制度,防止承办人对汇报内容的侧重、夸张或弱化、隐瞒。对重大案件,审判委员会可以学习英美法系“陪审团”的做法,列席开庭的全过程,深入全面了解案情。
  最高人民法院发布的《人民法院五年改革纲要》把改革后的人民法院审判委员会的主要职责定位在“总结审判工作经验、审理重大、疑难、复杂案件的法律适用上”。①而所谓疑难、复杂案件,无非涵 指以下两方面的内容:一方面,从深度而言,涉及到专门的知识,因专而深、因深而疑难、复杂;另一方面,从广度而言,跨学科、跨专业,因广而疑难、复杂。因此讨论决定案件范围应具体化。逐步做到只讨论合议庭提请院长提交的疑难、复杂、新类型案件的法律适用问题。除判处死刑、危害国家安全、外国人犯罪、宣告无罪和重大涉外涉港澳台及有重大影响的案件仍要全案汇报外,对于其他的一些疑难、复杂、新类型案件,只讨论法律适用问题,事实认定和证据采信则由合议庭负责。要改变过去审判委员会讨论案件结构的单一性,既注重讨论重大的刑事案件,又注重讨论复杂的民事、经济和行政案件。