达能与娃哈哈合资纠纷案的若干法律思考

马宁，MWE China Law Offices 律师


近段时间以来，各大媒体对法国达能与杭州娃哈哈集团共同设立的合资企业纠纷进行了密集型的报道（见第一财经的跟踪报道），许多跨国公司对该事件十分关注。依笔者之见，无论该事件最终如何解决，对在华投资或准备来华投资的外商都是一个鲜活的教材板案例。本文结合目前媒体报道的内容，以及笔者业务中的感触，对该事件暴露出来的并具有代表性的问题进行分析。

一、 娃哈哈集团以商标无形资产作价出资
虽然公司法等法律均允许合资双方以专利权、商标权等无形资产出资，评估要求也往往是形式审查，但由于无形资产的出资有转让所有权与使用权两种形式，实践中应对不同的出资方式审慎分析，充分评估、预测未来可能发生的法律风险。

方式一：以商标/专利所有权出资
在这种安排下，只要在合同规定时间内及时将商标/专利所有权转让（即到商标局或知识产权局登记并履行公告手续）至合资公司名下，一般就不会有什么问题。但要特别注意两点：
1、 区分合同生效时间与商标/专利权转移时间
商标权/专利权转让合同自双方签字时即生效（除非双方约定其他条件），但商标权或专利权的享有则须等到商标局/知识产权局公告才生效。区分这个问题的重要性在于，即使合同标的的商标/专利后来因种种原因为转让成功，因合同有效亦可追究违约方的责任（建议双方当事人在合同中约定转让不成的处理方式）。
2、在合同中应对转移未成的情况下的处理作出规定
根据笔者的经验，双方可在合同中约定如下模式进行调整（可根据情况选择一种或几种）：
（1） 违约金条款；
（2） 如转让不成，商标/专利所有人将自动向原受让主体颁发不可撤销的、排他的（或独占的，具体视情形而定）授权许可；
（3） 如转让不成，商标权/专利权转让的作价应做相应调整。

方式二：以商标/专利使用权出资
这种情况具有较大的法律风险，需要进行周密的合同条款筹划。无形资产不同于有形资产，其可以同时为多个人使用而在存续形态上互不影响，且不以法定登记作为使用的生效要件，因此具有一定的隐蔽性。笔者根据工作经验总结如下供参考：
1、 对授权的范围详细约定，可以用3W和1H来概括（where, who, when，how）；
2、 登记/备案由谁负责，及相应的协助义务及违约责任；
3、 授权方在约定范围内的不竞争义务。

二、 对合资伙伴不竞争义务的约束。

实践中发生在合资企业上的纠纷有很多是由于一方未履行不竞争义务引起的，合同中对不竞争义务的架构应至少从以下方面进行考虑：
1、 合资伙伴对不竞争的承诺/保证。尤其要注意对不竞争的具体内容如业务范围作出翔实的约定，不竞争的范围不宜太窄，否则起不到应有的制约作用。
2、 促使合资企业的重要雇员、高级管理人员签订不竞争协议书。由于合资双方均可能委派一定的人员到合资企业担当重要的管理职务（董事、监事、经理、其他高级管理人员），而这些人员对合资企业负有勤勉义务，因此应对他们的不竞争义务及后果作出约定。

三、 争议解决条款的设计
根据合同法，中外合资经营企业应适用中国法律，因此合资合同中不能选择其他国家的法律作为准据法，但这并不代表纠纷一定要在中国解决，当事人仍可以选择仲裁机构（常见的仲裁机构位于香港、新加坡、美国、瑞典、巴黎等）。
由于在国内仲裁或诉讼易受到一系列因素的影响，外方往往坚持将争议解决地点设在国外，这样，一旦在将来启动相关程序，由于语言、空间、法律程序陌生的限制，中方往往无力应对，或者花费巨额成本。

四、 律师在合资纠纷中的作用
依笔者在公司并购、尽职调查、纠纷处理中的经验，律师在合资纠纷中可以发挥如下作用：
1、 调查取证。如达能与娃哈哈案中，律师协助达能在国家商标局查询到了娃哈哈擅自将娃哈哈商标擅自许可给第三方使用的备案信息，还查询到了中方擅自设立的与合资公司竞争的企业的详细信息。
2、 行动方案的筹划。合资纠纷的处理是比较复杂的问题，需要持续较长的时间，中间还要视事态发展及时调整方向。此外，在涉及到国有资产的因素更需谨慎。由于中西方思维方式的差异，外方往往需要中方律师为其设计本土化或利益最大化的行动方案。实践中，外方由于固执己见而吃到苦头的案例并不少见。换个角度考虑，中方由于不理解外方的态度和想法也往往会影响纠纷的及时、妥善解决。
3、 参与协调、谈判。合资纠纷的解决中往往需要律师和商务人士的共同参与，律师对合资企业背景/行业背景的深刻理解有助于推动谈判的进行。

以上仅是结合达能与娃哈哈的合资纠纷案作出的一点探讨，并不能代表外商在华投资遇到的全部问题。同时，本文的探讨并没有拘泥于该案本身，且并无意对该案品评道足。

作者联系方式：
Mob: 13817797199
E-mail: Patrick_maning@yahoo.com.cn

安徽省池州市人民政府


关于印发《池州市林权流转管理暂行办法》的通知
(池政〔2004〕48号)

各县、区人民政府，九华山风景区管委会，开发区管委会，市政府各部门、各直属机构：
现将《池州市林权流转管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。


二○○四年七月二十三日

池州市林权流转管理暂行办法

第一条 为了规范我市森林、林木所有权、使用权和林地使用权（以下统称林权）流转工作，维护林权所有者与使用者的合法权益，建立规范有序的流转机制，促进林业经营规模化、集约化，实现我市林业健康持续快速发展，根据《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国农村土地承包法》、《中共中央国务院关于加快林业发展的决定》（中发〔2003〕9号）等有关法律、政策规定，制定本办法。
第二条 凡是以转让、租赁、作价入股等方式将林权在当事人之间转移的行为均适用本办法。
第三条 林权流转应当遵循以下原则：
（一）坚持有利于“增量、增收、增效”的原则。林权流转应有利于森林资源总量增长和质量提高，有利于林业生产经营者增加收入，有利于提高森林的生态效益、社会效益和经济效益。
（二）坚持自愿、有偿的原则。鼓励各种社会主体通过转让、租赁、抵押、拍卖等形式自愿、有偿参与林权流转，任何组织和个人不得强迫或者阻碍林权流转。
（三）坚持公开、公正、公平的原则。按照《中华人民共和国村民委员会组织法》等有关法律法规的规定，切实保证村民和林业生产经营者的知情权和参与权，尊重大多数群众的意愿，做到公开、公正、公平。
（四）坚持依法流转、按约经营的原则。林权流转受让方必须具有林业生产经营能力，应当依法按照林权流转合同约定进行森林资源的开发、利用和管护，不得以流转为名判卖青山。
（五）坚持稳定林权性质的原则。不得改变林地所有权性质，未经批准不得改变林地用途或将林地改为非林地，不得改变公益林性质。
（六）坚持可持续发展的原则。坚持促进林业发展和保护森林资源二者并重。在流转过程中，实行限额采伐制度，坚决防止乱砍滥伐。
第四条 下列林权可以依法流转：
（一）用材林、经济林、薪炭林等商品林的林木所有权、使用权；
（二）用材林、经济林、薪炭林等商品林的林地（含采伐迹地、火烧迹地）使用权；
（三）宜林荒山、荒地、荒滩的林地使用权。
第五条 下列林权不得流转：
（一）防护林和特种用途林等生态公益林；
（二）权属不清或存在争议的林权；
（三）未经依法办理林权登记取得林权证的林权。
第六条 林权流转可以采取以下形式：
（一）转让：指林权所有者将其享有的林权，在一定期限内全部或部分有偿转移给他人的行为。
（二）租赁：指林权所有者将其享有的林权，在一定期限内租赁给承租人，由承租人向出租人支付租金的行为。
（三）抵押：指林权所有者不转移林权的占有，将该林权作为债权的担保，债务人不履行债务时，抵押权人有权依法以该林权折价或者处置该林权的价款优先受偿并依法办理抵押登记的行为。
（四）出资：指林权所有者以其林权作价入股，或者作为合资、合作造林、经营林木的出资、合作条件的行为。
（五）法律、法规允许的其他流转方式。
第七条 国有林权的流转，必须进行森林资源资产评估，并按规定程序经有批准权限的县级以上人民政府林业主管部门批准后方可依法流转。
第八条 农村集体经济组织林权的流转，必须经本集体经济组织三分之二以上成员或村民代表同意，报乡镇人民政府批准；同等条件下本集体经济组织成员享有优先权；林权流转方案应张榜公布。有条件的都要通过招标、拍卖等公开竞价形式进行流转。
第九条 个人所有的林权流转，由其所有权人依法自主决定。
第十条 林权流转的双方当事人应当签订书面合同。流转合同除具备合同的一般条款外，还应包括以下条款：
（一）流转林地的名称、坐落位置、四至界限、面积、蓄积量；
（二）林权流转期限，流转期限不得超过林地使用期的剩余期限；
（三）流转林地的用途；
（四）流转费用及支付方式；
（五）明确更新还林主体；
（六）争议解决方式。
第十一条 因流转发生林权转移的，应当依法及时办理林权变更登记手续，以转让、租赁、出资入股的方式进行流转的，应当到林权登记机关办理变更登记，未经登记，林权流转无效。
第十二条 林权抵押的，流转双方应当到林权登记机关办理抵押登记，抵押合同自登记之日起生效。
第十三条 以林权作为合作条件的，不办理林权变更登记，但需要到林权登记机关办理备案手续。
第十四条 办理林权流转变更登记手续应当具备以下条件：
（一）持有流转的森林、林木和林地的林权证；
（二）国有林权流转须持有林业主管部门同意流转的批准文件；集体林权流转须持有村民代表同意的意见和乡镇人民政府的批准文件；
（三）流转合同；
（四）按规定进行评估的森林资产评估报告。
第十五条 有以下情形之一的不予办理林权变更登记：
（一）林权流转时发生林权争议的；
（二）集体林权流转未经本集体经济组织三分之二以上成员或村民代表同意的；
（三）国有林权流转未经资产评估和上级主管部门批准同意的；
（四）世行贷款项目造林林权流转未明确还贷主体的；
（五）超过经营期限签订林权流转协议的。
第十六条 鼓励、保护林权合法流转，通过流转取得林权的单位和个人，只要不改变林地用途的，享有经营自主权，并允许继承和转让。
第十七条 林权流转后的林木采伐执行限额采伐制度。对2000年（含2000年）以后新造并达到一定规模的人工用材林，可实行年森林采伐限额和木材生产计划单列；对2000年（含2000年）以后在非林业用地上营造的用材林流转，依据受让者的申请，确保其采伐利用所需的森林采伐限额。无论用何种方式进行林权流转，采伐迹地必须及时更新，严防出现新的荒山。
第十八条 县、区应成立林权流转工作领导小组，创造条件组建森林资源资产评估机构，暂时无条件的可先由县林业规划调查队承担此项职能。
第十九条 林权流转收益归原林权所有者或使用者所有，任何组织和个人不得擅自截留、扣缴。
（一）个人依法取得的流转收益全部归其个人所有；
（二）集体林权的流转收益归集体经济组织所有，主要用于归还林业贷款、集体林业生产、乡村公益事业和集体经济组织成员的利益分配；
（三）国有林权以转让或出租方式流转的，流转收益全部纳入育林基金管理，按照国家有关规定使用。以国有林权出资、入股所得利润按照国家关于国有企业利润分配的有关规定处置。
第二十条 违反本办法规定，受让方在林地使用过程中改变林地用途的，县级以上林业主管部门有权责令其限期纠正违法行为，拒不纠正的，按照《中华人民共和国森林法实施条例》第四十三条予以处罚。
第二十一条 违反《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国森林法实施条例》和本办法规定，应办理而未办理审批手续而发生的林权流转，或者骗取林权流转批准的，其流转行为无效，县级以上林业主管部门有权责令流转当事人恢复林权原状。
第二十二条 违反《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国森林法实施条例》和本办法规定，应当办理林权变更登记而未办理的，受让方依据林权流转合同取得的林权不受法律保护。
第二十三条 国家工作人员有弄虚作假、违法审批流转或侵犯流转双方权益等违法违规行为的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 本办法发布前已经发生的林权流转行为，凡不符合本办法规定的，应当按本办法的规定补办有关手续。
第二十五条 本办法应用中的具体问题，由市林业行政主管部门负责解释。
第二十六条 本办法自发布之日起施行。