诉讼代理人对事实自认的法律效力
张永泉

　　根据我国民事诉讼法规定，只有离婚案件，即使有委托诉讼代理人，除确因特殊情况无法出庭的，当事人本人也应当出庭，而对于其他民事经济案件，民事诉讼法并未规定当事人必须出庭。因此，在审判实践中，大量的民事经济案件当事人委托诉讼代理人后，往往不出庭参加诉讼。开庭审理时，对案件事实的陈述和自认、法庭调查中对证据的质证、法庭辩论等均由诉讼代理人进行，审判中时常遇到诉讼代理人就不利于被代理人的事实进行自认的问题，由于我国现行的民事诉讼法尚未就诉讼代理人对事实自认的问题作出规定，1因而在审判实践中，诉讼代理人是否有权代当事人对案件事实进行陈述和自认?如何认定其法律效力?就成为一个非常复杂和困惑的问题。这些问题都是在实践中和理论上亟待解决的。本文将结合我国的审判实践，对上述问题进行探讨，提出自己的肤浅看法。
　　所谓自认，是指一方当事人对于他方当事人所主张不利己的事实，在诉讼中自认为真实的一种陈述。一方当事人主张的事实一旦被对方当事人自认，就无须对事实进行举证，即免除其举证责任。法官也受该自认事实的约束，必须以该自认事实为基础作出裁判，不能作出与自认事实相反的事实认定。就大陆法系的民事自认制度而言，自认的主体并不限于当事人本人，以主体为标准，对于自认的种类，可以分为本人自认和诉讼代理人自认。本人自认应当包括当事人本人和法定诉讼代理人作出的自认，诉讼代理人自认主要是指代理诉讼的诉讼代理人和其他委托诉讼代理人所作的自认。在大陆法系的德国、日本及我国台湾地区的民事诉讼中，自认已有成熟的理论和完善的立法。我国对此尚未在理论上进行系统深入研究，在立法上的规定也是相当简单和原则的。正是由于此，有人认为根据民事诉讼法第58条、第59条及相关司法解释的规定，对诉讼代理人来讲，在具体授权的情形下，有权代为承认诉讼请求。由于立法并未明确规定诉讼代理人对事实进行陈述和自认的问题，因而也就没有对事实主张予以自认的权利。2笔者认为这种理解欠妥。诉讼代理人的权限分为两部分：一部分是一般诉讼代理权，另一部分是特别授权。对特别授权的范围民事诉讼法作了明确的规定，即承认、变更、放弃诉讼请求、进行和解、提出反诉或者上诉等必须有当事人的特别授权，否则，不能行使此范围内的权利。对一般代理的权限范围法律未作出明确的规定，应当理解为，特别授权事项以外的诉讼行为，应属于一般代理权限的范围，无须特别授权，诉讼代理人即可行使。对案件事实的陈述和自认，并非属于特别授权范围的事项，而民事诉讼法由规定诉讼代理人有权调查收集证据、进行法庭辩论，该项权利的行使必然涉及到对案件事实的陈述和自认。故此，本文认为，根据我国现行民事诉讼法的规定，诉讼代理人应当有权对案件事实代为陈述和作出自认。
　　诉讼代理人代当事人陈述事实，作出自认，其法律效力如何?在讨论这个问题之前，我们有必要分析一下自认的法律性质。台湾民事诉讼法法学者陈荣宗教授认为，当事人在诉讼上的自认，其法律性质应解释为诉讼行为，从而使当事人自认的法律效果发生民事诉讼法的效果，即对方当事人对自认的事实无需举证。3对于他方主张的事实予以自认，将直接产生诉讼法上的法律效果——免予举证，这是自认的实质和目的所在。
　　诉讼行为可以委托诉讼代理人代为行使，委托代理的本质要求是，诉讼代理人在代理权限独立为意思表示，而不是代言人，诉讼代理人在授权范围内所为的意思表示，均由当事人承担法律后果。诉讼代理人在诉讼中任何陈述，并不是由当事人的意思来决定的，而是由诉讼代理人自己的意志来决定。诉讼代理人对事实的陈述和自认直接由当事人承担法律后果，其法律效力等同于当事人本人对事实的陈述和自认。我国台湾地区的“司法判解”认为：诉讼代理人的诉讼行为，是基于当事人的授权而以自己的意思实施代理，并非当事人的代言人，其代理行为有错误，不以本人的意思来判断，而以诉讼代理人的意思来决定，其所为事实上的陈述，除经到场当事人本人及时撤销或更正外，其效力及于当事人本人，不得以与当事人或本人的真意不符为理由而否认其效力。4在我国审判实务中，由于长期受“实事求是”、“以事实为根据”思想的影响，在任何一个案件中总是力图追求案件的客观真实，惟恐诉讼代理人的自认不真实，所以法官往往不敢直接认定诉讼代理人对事实作出的自认，只有在当事人不否认的前提下才能认定。这种做法过分迁就当(下转第31页)(上接第25页)事人，实质上否认了诉讼代理人对案件事实作出自认的法律效力，严重影响了审判效率的提高。
　　公正是审判追求的最理想的价值目标，而公正的实现必须以发现案件事实真相，或最大限度地接近案件真实为前提。因此，对诉讼代理人的自认，如果当事人认为不符合客观事实，应当有权撤销或更正诉讼代理人的自认。如日本民事诉讼法规定，5诉讼代理人对有关事实的陈述，经当事人及时撤销或更正的，不产生法律效力(第57条)。我国台湾地区民事诉讼法第72条也有类似的规定。
　　当事人和诉讼代理人同时出庭参加诉讼的，在场的当事人可以及时撤销或更正，否则视同当事人的自认。但是，在当事人不参加诉讼的情况下，当事人能否事后撤销或更正诉讼代理人对事实的自认?诉讼代理人对事实的自认与当事人出庭对事实作出自认具有相同的事实效果，原则上不能事后撤销或更正诉讼代理人已经作出的自认，但诉讼代理人作出的自认与事实不符时，当事人可以撤销或更正诉讼代理人的自认。此种情况下，当事人必须就诉讼代理人的自认是由于错误并且与事实不符，负有举证责任，如果当事人没有提出证据或提出的证据不充分，不能证明诉讼代理人所作的自认与事实不符，则不能撤销自认。这样，既允许当事人撤销或更正诉讼代理人的自认，同时又有严格的条件限制；既能使撤销的负效应降低到最低程度，促进诉讼的进行，提高审判效率，又能保证最大限度地追求案件的客观真实，实现审判的公正。
　　
　　注释：
　　1本文仅就诉讼代理人对事实自认的问题进行探讨，关于对请求的自认我国民事诉讼法明确规定必须要有当事人的特别授权，诉讼代理人只有在授权的范围内作出的自认，才能发生法律效力。参见民事诉讼法第58、59条，另见最高人民法院《关于适用〈民事诉讼法〉若干问题的意见》。
　　2参见毕玉谦著：《民事证据法判例实务研究》，法律出版社1999年版，第76—77页。
　　3陈荣宗、林庆苗：《民事诉讼法》，台湾三民书局股份有限公司1996年版，第493页。在学理上，诉讼上自认的法律性质，还有其他不同的认识。有人认为诉讼上的自认是当事人的意思表示，这种意思表示分为两种：一种是放弃意思表示，即当事人对于他方举证责任为免除，放弃防御权的意思表示；另一种是确定意思表示，即一方当事人对他方当事人主张的事实加以确定的意思表示。也有学者认为自认的法律性质并非意思表示，而是观念表示。参见前揭书第492页。
　　4林纪东编：《新编六法全书(参照法令判解)》，台湾五南图书出版公司1986年版，第381页。
　　5本文提及的日本民事诉讼法是1996年6月24日修正公布，1998年1月1日施行的新民事诉讼法，参见台湾司法院1998年6月编印的《日本民事诉讼法》。
　　(作者系西南政法大学博士研究生)

山东省政府


山东省水利工程管理办法
山东省政府


第一章 总 则
第一条 为加强水利工程管理，保障人民生命财产安全，充分发挥水土资源的综合效益，有效地促进国民经济发展，根据《中华人民共和国宪法》和国家有关法规，结合我省的实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于全省范围内的大中型水利工程，包括大中型河道及大中型水库、闸坝、渠道、国营排灌站、水电站等。
第三条 大中型水利工程管理工作，由各级人民政府水利行政部门主管，各级水利工程管理单位具体负责。
第四条 水利工程管理单位的基本任务是，确保水利工程安全，充分发挥工程效益，积极开展综合经营，更好地为国民经济建设和社会发展服务。
第五条 保护水利工程设施及水土资源是全省人民的义务。对一切损害水利工程的行为，人人有权制止、检举和控告，并受国家法律保护。
第六条 各级人民政府及其水利行政部门要加强对工程管理单位的领导，支持工程管理和经营管理人员行使职权，提高管理队伍的素质，改善工程管理单位的工作条件。

第二章 管理组织
第七条 水利工程实行统一领导，分级管理。大中型水利工程属全民所有，由国家组织管理；小型水利工程属集体所有，由集体管理。
凡受益或影响范围在一乡（镇）、一县（市、区）、一市（地）之内的工程，由所在乡（镇）、县（市、区）、市（地）负责管理；受益或影响范围在两乡（镇）、两县（市、区）、两市（地）以上的工程，由上一级或委托工程主体所在乡（镇）、县（市、区）、市（地）负责管理。


第八条 水利工程管理机构的设置，属哪一级管理的工程，由那一级负责建立管理机构。大中型水库、河道，按水电部颁发的水利工程管理单位编制定员标准，定级别，配人员；新建大中型水利工程的管理机构设置、人员编制，应与设计同时报批，施工期间要建立筹备机构，选配管理
人员。
灌区、库区、河段，可建立由村民代表组成的管理委员会，加强群众性的民主管理。管理委员会负责协调本管理区域各方面的关系，监督工程管理机构的工作，并协助处理本区域工程管理上的重大事项。
重要的大中型水库、河道、灌区、闸坝工程，要建立公安派出所或设置内保人员，必要时还可组织民兵警卫防守。
第九条 水利工程管理单位的工作任务：
（一）贯彻执行党和国家有关方针、政策、法规及上级主管部门的指示；
（二）根据上级有关规定，结合本工程的情况，制定本单位的规章制度、操作规程等；
（三）按水利工程管理规范要求，搞好检查、观测和资料的整理编写，掌握工程动态；对各种建筑物及附属设备，经常养护维修，保持工程设备完好，确保工程设施正常运用；
（四）掌握气象预报和水文预报，并根据雨情、水情、工程情况及上游有关情况，做好调度运用和防汛工作；
（五）按规定计收并管好、用好水费、电费，积极开展综合经营；
（六）开展科学实验和技术革新活动，充分发挥现有工程设备的潜力，积极采用新技术、新工艺、新设备、新材料，不断改善劳动条件，提高管理水平，逐步实现工程管理现代化；
（七）对职工进行思想政治教育和技术培训；
（八）进行爱护工程、保护水源的宣传教育，发动群众共同管好水利工程。
第十条 水利工程管理单位可以同上级水利主管部门签订经费包干和经营承包合同，实行承包管理。承包后，享有人、财、物和产、供、销等方面的自主权。
工程管理单位内部也可按业务分工和经营项目，分别实行多种形式的技术经济承包责任制，包括承包外单位的项目。

第三章 工程管理
第十一条 大中型水库、大中型河道、骨干渠道以及重要闸坝、水电站、排灌站等建筑物，都要划定管理范围和保护范围。
管理范围分为水库管理范围、护坝地、护堤地、护渠地和建筑物管理范围五种：
（一）大中型水库的兴利水位线以下为水库管理范围；
（二）大型水库主坝坡脚（系指背坡坝脚和坝端坡脚，下同）外二百米，中型水库主坝坡脚外一百米，大、中型水库副坝坡脚外五十米，为护坝地；
（三）大中型河道、湖泊堤防的内外堤脚外五至十米为护堤地；
（四）灌排干渠的渠坡坡脚外二至四米为护渠地；
（五）挡水、泄水、引水、提水设施和电站厂房等建筑物管理范围，一般为边线以外十至五十米。
保护范围分为水库保护范围、大坝保护范围、堤防保护范围和建筑物保护范围四种：
（一）大中型水库防洪水位线以下为水库保护范围；
（二）大型水库主坝坡脚外五百米，中型水库主坝坡脚外三百米，大、中型水库副坝坡脚外二百米，为水库大坝保护范围；
（三）大中型河道、湖泊堤防的内外堤脚外十五至三十米为堤防保护范围；
（四）挡水、泄水、引水、提水设施和电站厂房等建筑物的保护范围，一般为三百米。
为城镇供水的水利工程水源地保护区，本着安全供水的原则，由水利部门和城镇供水部门商定。
第十二条 大中型水利工程管理范围内的土地及其附着物，属全民所有，由工程管理单位使用。有关土地权属的历史遗留问题，由县级以上人民政府根据《中华人民共和国土地管理法》及国家、省其他有关规定处理。
航运工程如船闸、港口等所占用的河湖堤防护堤地，可由航运管理部门使用。使用范围内的工程维修和防汛由航运管理部门负责。
工程保护范围内的土地及其附着物的权属不变。
第十三条 管理范围与保护范围，由工程所在地县级以上人民政府公布，并树立标志。
第十四条 为保护水利工程安全，严格禁止下列活动：
（一）在工程管理范围内取土、建筑、埋坟、放牧、垦植、铲草、倾倒垃圾，在工程保护范围内打井、爆破、挖洞、开沟、建窑；
（二）在坝顶、堤顶上行驶履带拖拉机或超重、硬轮车辆，雨雪后泥泞期间在没有标准路面的坝、堤顶上行驶机动车辆；
（三）在水域内炸鱼、毒鱼、电鱼、哄抢鱼；
（四）向水域内排放超标污水；
（五）在放水洞、溢洪道、闸涵工程前后捕鱼、游泳；
（六）损坏工程观测设施，水文、水情通讯设备，输变电、排灌站设备以及照明、交通等附属设施。
第十五条 利用坝身、堤身作公路，要征得水利主管部门的同意。通车坝段、堤段由当地交通部门维修养护，并保持原有的设计标准，或由交通部门向工程管理单位定期交纳养护费，由工程管理单位维修养护。养护费标准，由水利部门与交通部门商定。
第十六条 在河道堤防上可按照规划，积极营造护堤林、护岸林。大中型河道堤防的护堤、护岸林由河道管理部门营造管理，或由河道管理部门和乡（镇）、村、承包户共同营造管理。
第十七条 河道两大堤内堤脚之间为行洪范围，无堤河段按设计洪水标准确定行洪范围。
在行洪范围内严格禁止下列活动：
（一）擅自缩窄河道；
（二）修建生产堤、砖瓦窑、工场、泵站、房屋、码头、高渠、高路等建筑物；
（三）种植树木或其他高杆植物，堆放影响行洪的杂物等；
（四）修建危及对岸的导流、挑流工程。
在堤防、滩地上确有必要修建工程设施时，大型河道要经市（地）水利主管部门审查，报省水利主管部门审批；其他河道由县（市、区）水利主管部门审查，报市（地）水利主管部门审批；跨市（地）、县（市、区）工程及边界工程一律由上一级水利主管部门审批。但任何建筑物不得
影响最高洪水位行洪。
修建跨河桥梁、闸坝，要与河道总体规划的防洪标准相适应，河道上已有的阻水桥梁、闸坝等建筑物，要根据行洪的要求，有计划地改建、扩建。
第十八条 对已形成的阻水障碍，由水利部门在当地政府的统一领导下会同有关部门划定清障边线，在规定期限内，由设障单位清除。
第十九条 在河道行洪范围内开采沙石、土料，须经工程管理单位同意，服从工程管理单位的统一管理，并不得危害工程安全。
第二十条 工程管理单位要配合卫生、环保部门，对水质定期进行监测，并根据污染程度，采取相应的治理措施。
第二十一条 大中型水利工程所需的材料、设备、物资、燃料和交通运输工具等，由各级水利部门编制计划，报同级计划部门纳入国家计划，专项供应。

第四章 防 汛 管 理
第二十二条 工程管理单位在防汛工作中，要正确处理蓄与泄、上下游和左右岸之间的关系，统筹兼顾，全面安排，合理运用，确保度汛安全。
第二十三条 在汛期，水利工程管理单位要在当地政府和防汛指挥部领导下，做好本工程的防汛工作。主要任务是：
（一）根据上级统一部署，制定防汛方案及工程控制运用计划，搞好洪水调度；
（二）进行防汛宣传教育，对防汛抢险队伍进行技术培训；
（三）准备防汛料物、器材和通讯、照明、交通、报警等设备；
（四）检查防汛准备情况，督促修复、加固工程和清除阻水障碍；
（五）掌握汛情信息，及时预报和传递雨情、水情；
（六）根据政府的要求做好分洪、滞洪区群众的转移和抢救工作。
第二十四条 工程管理单位根据批准的调度运用计划进行洪水调度时，任何单位和个人不得干预。
第二十五条 在防汛抢险急需时，工程管理单位经防汛指挥部批准，可调用当地人力、车辆及各种设备器材。事后由防汛指挥部按国家有关规定予以妥善处理。
第二十六条 当发生超标准洪水或意外事故危及工程安全且与上级失去联系时，工程管理单位可按上级批准的方案当即立断采取非常措施，适时进行分洪、滞洪，保证工程安全，并通过一切可能途径向下游和分、滞洪区紧急报警，通知群众转移。事后应立即向上级主管部门报告。

第五章 综合经营和供水管理
第二十七条 工程管理单位在确保工程安全的前提下，要积极发展水产业、种植业、畜牧业、工副业、商业、旅游业等多门类的产业，提高水利工程的经济效益。
第二十八条 水库渔业生产由水库管理单位统一经营管理，在有利于工程安全和保护水产资源的前提下，可实行多种形式的经营承包责任制。不论采取什么经营形式，都要兼顾国家、集体、个人三者利益。在实行经营承包时要首先照顾水库移民村的贫困户。
第二十九条 工程管理单位综合经营的经济收入，由工程管理单位用于水利工程管理，以水养水，不得挪作他用。
第三十条 有供水、发电等效益的水利工程，工程管理单位要按规定向受益单位征收水费、电费。
第三十一条 水利工程管理单位要加强用水供水管理。用水单位应编制用水计划，向工程管理单位提出申请；管理单位要本着保证重点兼顾全面的原则，对各单位用水计划进行综合平衡，确定各单位的用水定额，与用水单位签订合同，并严格按合同执行。
第三十二条 任何单位和个人不得任意改变用水计划，违反用水合同。对超计划用水、违反合同用水或严重浪费用水的单位和个人，工程管理单位有权限量供水，加价收费，直至停止供水。
第三十三条 禁止拦截或抢占水源，擅自开挖引水口门，扩大引水量。
第三十四条 经营供水、发电业务的水利工程管理单位，要积极为用户服务，不得利用职权刁难用户，谋取私利。
第三十五条 需要并网的水电站，应按并网的有关规定，向当地电业部门提出申请，根据供、用电管理权限签定并网协议，实行并网运行。电业部门要积极支持小水电并网。
并网专用线不得发展用户，已发展用户的要归电站所在的工程管理单位管理。
有条件向当地供电的小电站（包括已并网，只发不供的水电站），可发展自己的供电区，实行自发自供为主、多余电量上网运行的方式。

第六章 奖励与处罚
第三十六条 有下列事迹之一的单位和个人，工程管理单位可报请上级主管部门给予精神或物质奖励：
（一）模范执行本办法做出显著成绩的；
（二）在防汛抢险中做出显著成绩的；
（三）在维护工程安全、发挥工程效益和开展综合经营中做出显著成绩的；
（四）在工程管理范围内积极采取防护措施，种植防护林、草取得显著成绩的；
（五）在开展宣传教育工作，积极发动和组织受益单位及群众加强工程管理并做出显著成绩的；
（六）同破坏水利工程的违法行为作斗争有显著功绩的。
第三十七条 对有下列行为之一者，由水利工程管理单位或者水利主管部门给予经济制裁；情节严重的，可报请或建议有关部门对直接责任者给予行政处分；触犯刑律的，由司法机关追究刑事责任。
（一）擅自在河道保护范围（包括河道堤防保护范围和行洪范围、下同）内修建工程的，除限期拆除外，并处以五百元至五千元罚款；
（二）未经河道管理单位同意或不按指定地点在河道保护范围内采沙石、取土料的，除交付工程损坏部位的修复费用外，并处以五十元至五千元罚款；
（三）限期清除的阻水障碍，逾期不清的，由设障单位负责防汛抢险并承担一切责任，或者由工程管理单位强行清除，所需经费由设障单位或个人支付，并处以一百元至五千元罚款。
（四）违反本办法第十四条、第十七条、第三十三条规定的，除限期修复或如数赔偿损失外，并处以一百元至二千元罚款，触犯刑律的，由司法机关追究刑事责任；
（五）损坏防护工程或防护林木、草皮的，限期由损坏者补栽、修复或作价赔偿，并处以二十元至五百元罚款；
（六）向水库、河渠内倾倒废渣、废物及排放超标污水的，按《中华人民共和国水污染防治法》有关规定处理；
（七）拒不执行防汛命令或者挪用防汛抢险资金或物资器材的，视情节轻重给予行政处分，触犯刑律的，由司法机关追究刑事责任。
第三十八条 经济赔偿和罚款，由受制裁单位从自有资金中支付。所罚款项由水利工程管理单位收缴，交同级地方财政。不服经济制裁的，可在接到通知之日起三十天内向人民法院起诉，逾期不起诉又不履行的，由作出制裁决定的部门申请人民法院依法强制执行。

第七章 附 则
第三十九条 小型水利工程由市（地）、县（市、区）人民政府自行制定管理办法。
第四十条 黄河工程的管理，按照水电部黄河水利委员会和山东黄河河务局的有关规定执行。
第四十一条 本办法由山东省水利厅负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。
一九八0年省人民政府颁发的《山东省水利工程管理方法》同时废止。



1987年5月20日