入世后确立和适用情势变更原则的思考

隆文雄


情势变更原则，指合同有效成立后，因不可归责于当事人的事由，发生事先不可预见的变更，如继续维持合同的有效性则显失公平，故允许变更合同内容或解除合同并免除当事人责任的一项法律原则。这里指的“情势”是法律关系成立时作为该法律关系存在前提的社会环境和合同基础的客观情况，“变更”则是指情势这种客观情况发生了异常变化。
按国际法理论通说，假使因为合同标的物被破坏，或其它原因，如阻碍、迟滞的发生，使合同基础丧失，以至于后来履行合同实质上是履行一个与原订立合同的内容所不同的合同，且此后果与当事人的意思表示无关，在这种情况下当事人双方均无过错，但合同义务又难以履行，诉诸法院时应由法官依照社会经济情况变化，协调当事人之间利益冲突，据此解释合同并适用情势变更原则。实际上我国在制定合同法之前的司法实践中已体现这一原则，如我国承认的《联合国国际货物销售合同公约》第七十九条第一款规定：“当事人对不履行义务是由于某种排他所能控制的障碍，而且对于这种障碍没有理由预见他在订立合同时能考虑或能避免，或能克服它或它的后果。”最高人民法院《关于审理房地产管理法施行前房地产开发经营案件若干问题的解答》第三十六条，最高人民法院《关于审理农村承包合同纠纷案件若干问题的意见》第五条第一款，１９９６年第二期《最高人民法院公报》公布的武汉市煤气公司诉重庆检测仪表厂煤气装配线技术转让合同、煤气散件购销合同纠纷的案例等均体现情势变更原则理论。但合同法中却未见情势变更原则的规定。

今年中国成为世贸组织成员。因此，今后我国与国外的经济交往会越来越频繁，而且会出现世界经济大交融的格局，情势变更会经常出现，欲与国际通行规则接轨，我国在入世后有必要制定和适用情势变更则以弥补现行合同法中的空白。笔者就此问题提出一些建议：

一、最高人民法院应相应出台有情势变更原则内容的司法解释，为提高可操作性应规定适用情势变更的条件，如（１）适用情势变更必须有情势变更情形的发生，一般如国家法律、政策的修改或调整；发生战争；社会经济形式发生巨变；合同指向的特定标的物灭失；当事人丧失履行合同必须具备的特定行为能力等。（２）规定情势变更的发生不可归责于当事人，情势变更情形必须是当事人不可能预料的，若情势变更情形是当事人能预料到的，则属合同的正常风险，当事人应根据各自过错承担责任。（３）规定情势变更必须是用以消除不公平的后果。情势变更必须是对已成立的法律关系，如继续保持其效力便会带来利益显失公平的结果，而且利益不公平的程度必须很高，包括债务人履行困难、债权人受领不足及其履行对债权人无利益等，在这种情况下才可适用情势变更原则。（４）规定情势变更必须发生在民事法律关系成立之后，消灭之前，如法律关系成立之前情势就已变更，该法律关系则不存在情势变更的问题，如当事人不知情势已发生变更而订立合同则属于其自身过失的问题；如法律关系消灭后才发生的情势变更，自然不得要求适用情势变更原则等情形。

二、适用情势变更原则解决民商事纠纷，一般应倾向于维持原有的法律关系，若有情势变化引起小范围利益不公平，可使债务人减少或增加给付，使权利义务趋于平衡，消除因情势变更造成不公平的结果，使合同得以继续履行。如情势变更引起不公平的范围过大，以致无法在原有基础上调整至公平状态，可解除合同并可免除合同债务人不能履行合同义务的责任。因此，确立情势变更原则应赋予显失公平方的再交涉权，即情势变更出现后与相对方重新协商，以期达到新的平衡的权利。但为限制诉权滥用，还应规定显失公平方行使再交涉权的时间期限，让相对方采取措施，避免损失扩大。另一方面还应规定相对方是否同意协商的考虑期限以及同意后变更或处理合同善后事宜的期限，以防止相对方借故拖延时间，影响行使情势变更的权利。

由于情势变更原则的适用属于对当事人实体权利的调整，故请求人应当通过诉讼或仲裁才可行使该项权利。由主张情势变更的一方就情势变更发生的原因及情况负举证责任。下级法院在适用情势变更原则进行裁决后应将案例呈报上级法院备查，不能滥用自由裁量权。

三、适用情势变更原则还应与正常经营风险区别开来。一般来说，因纯粹市场风险导致价格涨落不能构成情势变更的原因，因为经济合同中所约定的价格通常是固定的，价格的变动完全取决于价值规律发生作用，这是一种正常风险，这种风险可以预测，这与情势变更的发生不能预测的特征相悖，如果把商业风险与情势变更混淆，则背离情势变更的立法初衷。

四、适用情势变更一般会产生下列后果：（１）增加或减少给付。在有些情况下，因情势变更出现，如仍按原合同约定的内容履行给付责任，必然致使一方利益严重受损，因此需要变更给付条款和给付数量；（２）分期或延期履行。这种情形适用于情势变更的出现导致不能按期履行的情况；（３）拒绝先行给付。适用于因情势变更出现导致先行给付不能的情况；（４）解除合同。当情势变更的出现致使合同的履行成为不可能或不必要时，只能解除合同。总而言之，当事人履行了不能预见的显失公平的给付时，即享有情势变更请求权，可变更或解除有效合同，请求对方当事人返还不公平所得。

甘肃省陇南市人民政府


陇政发〔2006〕60号

陇南市人民政府关于印发陇南市城市低保人员医疗保险实施办法的通知



各县（区）人民政府、市政府各部门：

《陇南市城市低保人员医疗保险实施办法》已经市政府研究同意，现予印发，请结合实际，认真遵照执行。









二○○六年十一月二十七日









陇南市城市低保人员医疗保险实施办法



第一章 总 则

第一条 为了提高城市低保人员医疗保障水平，减轻城市低保人员因大病造成的经济负担，根据《甘肃省人民政府关于印发〈甘肃省城市低保人员医疗保险试行办法〉的通知》（甘政发[2006]97号）精神，结合我市实际，制定本办法。



第二条 本办法所称城市低保人员医疗保险，是指由政府组织引导、政府补助与个人缴费相结合，以大病（住院）统筹为主的社会合作医疗制度。



第三条 城市低保人员医疗保险以县区为单位组织实施。



第四条 实施城市低保人员医疗保险应遵循的原则：

（一）自愿参加，多方筹资。

（二）以收定支，收支平衡。

（三）保障重点，逐步提高。

（四）公开公正，强化监督。



第二章 基金筹集

第五条 城市低保人员医疗保险统筹基金组成：

各级政府财政补助资金。

参保人员个人缴费。

社会捐助资金。

医疗保险统筹基金利息等。



第六条 城市低保人员医疗保险基金人均年筹资标准为80元。其中：省级财政按每人每年50元的标准予以补助；市级财政按每人每年2元的标准予以补助；县级财政按每人每年18元的标准予以补助；参保人员按每人每年10元的标准缴费。对民政部门认定的城市一、二类低保人员及低保人员中独生子女领证户的个人缴费部分，由县区级民政部门负责从城市医疗救助资金中代缴。筹资标准及补助标准以后可根据实际情况予以调整和提高。



第七条 市、县区人民政府应当将城市低保人员医疗保险专项补助资金列入本级财政预算。



第八条 除一、二类低保人员外，其他城市低保人员以家庭为单位，持《甘肃省城市最低生活保障证》向县区社保经办机构缴纳个人参保费。县区社保经办机构要为其开具省财政统一印制的专用凭证，并颁发《城市低保人员医疗保险证》。参保人员免缴有关医疗保险卡证工本费。



第九条 保费实行先交后保、一年一保制度，缴费参保的第二年享受全年的医疗保险相关待遇。



第十条 为了保证城市低保人员医疗保险基金的正常运转，所筹资金必须于上年12月10日前全额划转城市低保人员医疗保险基金专户。



第三章 基金使用



第十一条 城市低保人员医疗保险基金分大病（住院）统筹基金、个人门诊帐户和风险基金三部分。大病（住院）统筹基金主要用于参保人员因大病（住院）发生的医疗费用报销；个人门诊帐户按每人每年15元设立，主要用于参保人员门诊医疗支出；风险基金每年从总基金中提取5%设立，主要用于弥补大病（住院）统筹基金超支部分。个人门诊帐户额度可根据情况适当浮动。



第十二条 城市低保人员医疗保险用药目录、诊疗项目和医疗服务设施标准参照城镇职工基本医疗保险相关标准执行。



第十三条 城市低保人员大病（住院）医疗报销起付标准、最高支付限额和年度报销额度、与定点医疗机构等级分类相对应的住院报销比例由县区人民政府结合本县区实际，按照以收定支、收支平衡的原则合理确定。



第十四条 城市低保人员医疗保险结算办法由市劳动和社会保障局制定。



第十五条 参保人员因病需要住院的，应持个人身份证、《城市低保人员医疗保险证》、《城市低保人员医疗保险病历》，就近到定点医疗机构住院治疗。



第十六条 参保人员因病确需转诊住院治疗的，实行逐级转诊制度，到指定的上一级定点医疗机构住院治疗，出院后按有关规定到医疗保险经办机构办理医疗费用报销手续。在非定点医疗机构应诊或未办理转诊手续所发生的住院费用不予报销。



第十七条 下列情况不属于城市低保人员医疗保险支付范围：

（一）因交通肇事及医疗事故发生的医疗费用；

（二）因自然灾害等因素造成的大范围急、危、重病人抢救发生的医疗费用；

（三）因违法犯罪或酗酒、斗殴、自杀、自残等发生的医疗费用。



第十八条 县区劳动和社会保障局与民政局共同负责城市低保的医疗保险和医疗救助衔接工作。对享受医疗保险补助后，个人承担的医疗费用仍然过重的参保人员，民政部门要给予医疗救助。



第四章 工作职责



第十九条 市、县区劳动和社会保障、财政、民政、卫生等部门共同负责实施城市低保人员医疗保险工作。主要职责：

（一）劳动和社会保障部门是城市低保人员医疗保险的主管部门，负责医疗保险的组织实施工作。

（二）财政部门会同相关部门制定城市低保人员医疗保险基金管理办法，确保政府补助资金的及时到位和医疗保险基金的安全运行。

（三）民政部门负责对低保人员资格确认和对参保人员的医疗救助工作。

（四）卫生部门配合相关部门制定有关具体规定，落实医疗机构对参保人员的医疗费用减免政策等。

（五）审计和监察部门负责医疗保险基金的审计监督工作。



第二十条 乡镇及社区居委会协助医疗保险经办机构办理本辖区内医疗保险个人缴费等有关事宜。



第二十一条 县区社会保险经办机构是城市低保人员医疗保险的经办机构。其主要职责：

（一）负责城市低保人员医疗保险手续的办理、变更和终结。

（二）负责城市低保人员医疗保险基金的征缴、支付、结算、核算及统计等工作。

（三）负责建立参保人员个人门诊医疗帐户，与医疗保险定点机构签订医疗保险服务协议。

（四）定期报送或公布医疗保险基金的运行情况，接受有关部门及参保人员的监督。



第二十二条 城市低保人员医疗保险经办机构所需工作人员由县区人民政府统筹解决；所需工作经费列入县区财政预算，不得从基金中提取。



第五章 权利与义务



第二十三条 城市低保人员参加医疗保险享有以下权利：

（一）享受社区卫生医疗机构免费建立的健康档案、提供的健康咨询和健康教育等公共卫生服务。

（二）享受本办法规定的医疗保险报销补助。

（三）享有对城市低保人员医疗保险的知情权、建议权和监督权。



第二十四条 城市低保人员参加医疗保险应当履行以下义务：

（一）按时足额缴纳个人参保费用。

（二）遵守本办法及其他相关政策规定。



第六章 基金监督



第二十五条 城市低保人员医疗保险基金实行统一管理、财政专户储存、管用分离、专款专用，不得挤占挪用和提取管理费。



第二十六条 城市低保人员医疗保险统筹基金实行统一的社会保险预决算制度、财务会计制度和内部审计制度。



第二十七条 劳动和社会保障、财政、审计、监察等部门共同负责对城市低保人员医疗保险基金的监督检查。



第二十八条 县区城市低保人员医疗保险经办机构应当于每年12月底前，向市、县区劳动和社会保障、财政、民政、卫生等行政部门报送基金收支管理情况，并接受审计部门的审计。审计部门应当采取适当方式公布审计结果，接受社会监督和评议。



第二十九条 参保人员有权对医疗保险工作进行监督，有权查询医疗保险基金的交纳和享受医疗保险待遇情况，医疗保险经办机构及其相关机构应当负责答复。城市社区应定期公布低保人员医疗保险报销补助情况。



第三十条 对医疗保险基金收支、报销及定点医疗机构服务中的违规违法行为，参保人员有权进行举报，有关部门在接到举报后应及时展开调查，并按法律法规及相关规定予以处理，情节严重的，依法追究有关人员的法律责任。



第三十一条 参保人员提供虚假证明或伪造医疗发票等违规行为，一经发现，取消本人的参保资格，追回已经报销补助的全部费用。



第七章 附 则



第三十二条 本办法由市劳动和社会保障局负责解释。



第三十三条 本办法自2006年12月1日起施行。