监察部


监察部金融系统执法监察工作暂行办法
监察部



第一条 为使金融系统执法监察工作制度化、规范化，根据《中华人民共和国行政监察条例》和国家金融法律、法规及有关规定，制定本办法。
第二条 执法监察工作是国家依法赋予监察部门的重要职责，是各级金融监察部门依法对其监督对象执行国家法律、法规、决定及国家金融方针、政策等情况进行监督检查的重要手段和工作方式，是一项基础性、经常性的工作。
第三条 执法监察工作的任务：促进被监督单位认真贯彻执行国家金融方针、政策；增强监督对象遵纪守法、廉政勤政意识，正确履行职责；纠正违反国家金融法规的行为；协助被监督单位改善和加强内部管理，维护金融秩序保障金融改革措施的顺利实施。
第四条 执法监察工作应遵循以下原则：
（一）围绕金融中心任务，突出重点，注重实效；
（二）监督检查与改进工作、建章立制相结合，惩处与宣传教育、表彰先进相结合；
（三）加强与其他金融监督管理部门的协调配合；
（四）依法监察，实事求是，重调查研究。
第五条 执法监察工作的主要内容
（一）对贯彻执行国家法律、法规、决定和国家金融方针、政策的情况以及金融重大改革措施和重要决策的实施情况进行监察；
（二）对监督对象遵纪守法、廉政勤政、正确履行职责情况进行监察；
（三）对影响金融秩序的倾向性问题进行监察；
（四）需要进行执法监察的其他问题。
第六条 执法监察工作的对象
（一）各级金融系统监察部门执法监察工作的对象包括所在地人民银行各职能部门和所属的分支机构，本地区各专业银行、保险公司、交通银行和金融系统监察机构归口领导的其他金融机构及工作人员；
（二）各级专业银行、保险公司、交通银行监察部门执行监察工作的对象包括所在地行、司各职能部门和所属的各分支机构及工作人员。
第七条 执法监察工作的组织体系
执法监察工作的各级行、司党组的领导下，按照分级负责的原则组织实施。
（一）监察部驻金融系统监察局领导并组织实施金融系统的执法监察工作；
（二）各专业银行总行、保险总公司、交通银行监察部门领导并组织实施本系统的执法监察工作；
（三）省、自治区、直辖市及以下金融系统监察部门领导并组织实施本地区人民银行系统的执法监察工作，组织、协调、指导本地区各专业银行、保险公司、交通银行和金融系统监察机构归口领导的其他金融机构的执法监察工作。
第八条 执法监察工作的组织形式：由监察部门主办或由监察部门牵头，会同其他监督部门或业务主管部门共同承办。
第九条 根据执法监察工作的时间、内容、范围的不同，可采取定期或不定期，综合或专项，全面和重点监察等方式。
第十条 执法监察工作的程序，一般分为准备、实施、总结、跟踪四个阶段。
（一）准备阶段：
1．选题立项、审批。主要内容是确定被监察单位和监察内容，并经主管领导或上级监察部门批准。
2．制定方案。主要包括确定监察方式和方法、范围和内容、时限和执法监察组成人员及其他有关事项。
3．通知被监察单位及有关人员，但有碍执法监察或具有其他特殊原因时除外。
（二）实施阶段：工作内容包括听取被监察单位领导关于被监察内容的情况汇报、查阅资料、调查走访、分析研究、与被监察单位交换意见，写出执法监察工作报告，并根据监察部有关规定作出执法监察建议或决定。
（三）总结阶段：主要是总结执法监察工作情况，并做好材料归档工作。
（四）跟踪阶段：检查执法监察决定或建议执行情况。
第十一条 监察部门在执法监察工作中有权采取下列措施：
（一）列席被监察单位有关会议，召集与执法监察有关的会议；
（二）查阅、复制（复印、录音、摄像）与执法监察事项有关的文件、资料（包括报表、帐簿、凭证和实物），了解其他有关情况；
（三）要求被监察单位和人员就执法监察事项涉及的有关问题给予解释和说明；
（四）责令被监察单位和人员停止正在或者可能损害国家利益、扰乱金融秩序的行为，并要求其及时采取补救措施；
（五）对发现的能够证明违法违纪行为的文件、物品、资料和非法所得，根据有关规定暂予扣留或封存；
（六）对发现有严重违法违纪行为的人员，建议主管部门暂停其公务活动或职务。
第十二条 根据执法监察结果，可以作出以下处理：
（一）对正确执行国家法律、法规、决定和国家金融方针、政策的单位和忠于职守、依法履行职责、政绩突出的人员，予以表彰；
（二）对于不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律、法规、决定和国家金融方针、政策的，责令其纠正或建议上级主管部门督促纠正；
（三）对于作出不适当的决议、决定、指示的，建议其纠正、撤销；
（四）对于执法监察中发现的违反国家金融法律、法规的问题，交其主管部门处理；发现的违法违纪行为，由监察部门立案查处；触犯刑律需要追究刑事责任的，移送司法机关处理。
第十三条 被监察单位和人员违反本暂行办法有下列情形之一的，除限期改正外，监察部门可以直接或者建议其主管部门对该部门给予通报批评，对有关人员给予批评教育或者相应的政纪处分；构成犯罪的移送司法机关处理。
（一）拒绝接受执法监察的；
（二）拒绝提供与执法监察事项有关的文件、资料和证明材料的；
（三）隐瞒事实真相，提供虚假情况的；
（四）拒不执行监察决定，或者无正当理由拒不采纳监察建议的；
（五）阻挠、抗拒监察检查人员依法行使职权的；
（六）对监察人员或对提供有关文件、资料和情况的人员进行打击报复的；
（七）制造假象，捏造事实，诬陷监督检查人员的。
第十四条 监察人员在执法监察工作中不得滥用职权，侵害被监察单位或者人员正当权益；不得泄露国家秘密；不得纵容、包庇违法违纪行为或对被监察部门和人员借机打击报复。对监察人员在执法监察工作中的违法违纪行为，由派出部门根据情节轻重，给予批评教育或者政纪处分，
构成犯罪的，移送司法机关处理。
第十五条 各专业银行总行、交通银行、保险总公司可结合本行、司实际制订具体实施办法。
第十六条 本暂行办法由监察部驻金融系统监察局负责解释。
第十七条 本暂行办法自下发之日起施行。



1994年1月1日
江苏省无锡市人民政府办公室


市政府办公室关于转发市信息办无锡市首席信息主管管理规定的通知

锡政办发〔2009〕154号


各市（县）和各区人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：

　　市信息办《无锡市首席信息主管管理规定》已经市政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

　　二○○九年五月四日

　　无锡市首席信息主管管理规定

　　第一章　总则

　　第一条　为加快我市信息化建设进程，规范各市（县）、区和市级党政群部门首席信息主管的管理，提高各级、各部门信息化管理水平，根据《无锡市深化改革创新体制行动纲要（2008—2009年）》（锡委发（〔2008〕62号）和《关于创新党务政务信息化管理体制的实施意见》（锡委办发〔2008〕134号）的有关要求，制定本规定。

　　第二条　各市（县）、区和市级党政群部门应设置首席信息主管。首席信息主管的任职条件、职责权利和监督管理依照本规定执行。

　　第三条　首席信息主管是本地区、本系统、本部门信息化工作的具体策划、规划、组织、实施者，直接对本地区、本部门行政主要领导人负责,业务上接受市信息化办公室的指导。

　　第四条　首席信息主管组织协调本地区、本系统、本部门的电子政务建设、信息产业发展、社会信息化建设以及信息化资产管理等方面的工作，负责本地区、本系统、本部门信息化项目方案的审核和把关工作。

　　第五条　首席信息主管具体负责组织本地区、本系统、本部门执行国家、省、市有关信息化工作的法律、法规、方针、政策和制度，各地区、各部门主要行政领导应当支持并保障首席信息主管依制度行使职权。

　　第六条　市信息化办公室承担对各地区、各市级部门首席信息主管的任职和履职进行监督管理。

　　第二章　任职管理

　　第七条　首席信息主管应当具有诚信勤勉的品行和良好的职业道德操守，具备履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力。

　　第八条　首席信息主管应当具备下列条件：

　　（一）有较高的理论政策水平，熟悉国家、省、市信息化法律、法规、方针、政策和制度，掌握现代化管理的有关知识；

　　（二）坚持原则，廉洁奉公，有较强的组织领导能力；

　　（三）大学本科以上学历，具有科级领导职务；

　　（四）通过省、市组织的首席信息主管任职培训和考核，取得首席信息主管任职资格;

　　（五）熟悉本地区、本部门信息化建设情况；

　　（六）身体健康，能胜任本职工作。

　　第九条　首席信息主管由各地区、各部门提名，填写拟聘首席信息主管申请表（见附表）报市信息化工作领导小组，由市信息化工作领导小组审核后，下达聘书,聘任期两年，任期结束后经考核合格可续任；解聘程序与聘任程序相同。

　　第三章　首席信息主管的职责

　　第十条　各市（县）、区首席信息主管负责组织本地区的下列工作：

　　（一）负责制定本地区、本系统、本部门信息化的发展战略、中长期规划和年度计划；

　　（二）负责本地区、本系统、本部门信息化建设的组织、协调和管理工作；

　　（三）负责本地区、本系统、本部门信息产业的管理和推进工作；

　　（四）组织、协调和承担本地区、本系统、本部门的信息资源开发工作；

　　（五）协调和指导本地区、本系统、本部门信息网络安全防范工作；

　　（六）组织、协调和实施本地区、本系统、本部门信息化宣传与普及教育工作；

　　（七）健全本地区、本系统、本部门信息化工作体系，提出本地区信息化工作机构设置以及人员配备方案；组织本地区信息化工作人员的业务培训和考核；

　　（八）协助本地区、本系统、本部门的信息化建设资金管理，组织重大信息化项目的论证，就重大信息化项目的建设方案和经费预算提出意见；

　　（九）对全市的信息化建设和信息产业发展提出合理化建议；

　　（十）承办领导交办的其他工作。

　　第四章　首席信息主管的权限

　　第十一条　首席信息主管有权监督、检查本地区、本系统、本部门及直属基层组织的信息化建设、信息产业发展和信息化资产管理等信息化工作。

　　第十二条　首席信息主管组织制定本地区、本部门信息化项目的预算、方案和实施计划，报本部门主要行政领导人批准。

　　第十三条　首席信息主管对违反国家、省、市信息化相关法律、法规、方针、政策、制度和有可能在经济上造成损失、浪费的行为，有权制止和纠正。

　　第十四条　信息化工作人员的任用、晋升、调动、奖惩，应当事先征求首席信息主管的意见。

　　第十五条　首席信息主管每年需参加各类信息化技术和管理方面的脱产培训，培训时间不少于5天或不少于2次。

　　第五章　监督管理

　　第十六条　市信息化工作领导小组办公室每年底对各地区、各部门首席信息主管的工作业绩、工作效能等方面进行年度考核。对于优秀首席信息主管给予表彰；对于考核不称职的，市信息化工作领导小组有权要求原单位进行人员更换。

　　第十七条　市信息化办公室每年必须对首席信息主管进行必要的培训，以提高首席信息主管的业务能力和管理水平。

　　第十八条　首席信息主管因辞职、调任、免职或者被撤职等原因离职的，各地区、各部门应当在做出批准辞职或者免职、撤职等决定的同时，将决定文件抄报市信息化工作领导小组办公室，并同时提交免职或者撤职的原因说明。

　　第六章　附则

　　第十九条　各事业单位、市级直属单位根据实际工作需要设置首席信息主管的，参照本规定执行。

　　第二十条　本规定自发布之日起施行。